涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的活动。 涉案企业合规审查,是指负责办理案件的人民检察院对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 针对未启动第三方机制的小微企业合规,可以由人民检察院对其提交的合规计划和整改
《涉案企业合规建设,评估和审查办法(试行)》企业因涉及案件启动合规建设时需明确责任部门。通常情况下由企业法务部门牵头组建合规工作组，成员应包含财务、审计、业务部门负责人及外部法律顾问。工作组需在15个工作日内完成涉案业务板块自查，对照《中央企业合规管理办法》第十二条建立专项整改台账。业务合规审查采取流程...
[摘要]2022年4月19日,全国工商联、最高检等九部委发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《涉案企业合规办法》)的通知,进一步推进企业合规改革试点工作。 2022年4月19日,全国工商联、最高检等九部委发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《涉案企业合规办法》)的通知,进...
陕西中建科信企业管理咨询有限公司(以下简称“陕西中建科信”)是中建科信集团旗下专业的商务接洽、咨询服务、资质管理、会议服务、市场开发及深化集团全产业链的主要服务平台公司。 企业精神|企业文化 陕西中建科信秉承以求真务实、信誉之上的企业精神...
为推动各地依法推进企业合规改革试点工作,规范第三方监督评估机制工作有序开展,顺应检察机关对第三方监管质效的新要求,推进企业加强合规教育、合规管理、合规体检、合规预警、合规整改等工作,全国工商联牵头会同最高人民检察院等多部门于近日制定《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《办法》),开创涉...
《办法》为涉案企业的合规建设、第三方组织对于涉案企业的合规评估以及检察机关对于第三方组织合规评估过程和结论的审查等与第三方监督评估机制的有序开展的三个关键环节提供了切实可行的标准和指引。作为一名企业合规管理的实务工作者,笔...
本篇将结合实务工作，对涉案企业合规建设的适用范围、基础内容和审查结果进行梳理和分析。一、合规建设的适用范围（一）与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险《办法》规定涉案企业应当针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险搭建合规管理体系。企业合规建设的目的是为了防止再次发生相同或者类似的违法犯罪行为，因此，合规建设要...
本文将结合以上两份文件,对第三方监督评估组织(以下简称为“第三方组织”)的定位、权利和义务以及对第三方组织的监管进行梳理。 一、第三方组织的定位 《办法》第一条明确了涉案企业合规整改所涉及的三个主体,每个主体的权利义务各有不同(详见下表)。其中,第三方组织的工作职责即定位,是对涉案企业的合规建设情况...
《办法》共五章二十三条,明确了涉案企业合规建设、评估与审查的具体内容,以下为相关要点的解读。 (一)明确涉案企业合规监管主体的职责 涉案企业在合规整改过程中会受到第三方组织和检察机关的监管,《办法》对两大主体的职责进一步明确。根据《办法》第一条,第三方组织是涉案企业合规的评估主体,对涉案企业专项合规整...
4月19日,最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、全国工商联、中国贸促会九部门联合印发了《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《办法》),在此之前,上述部门已经印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》(以下简称《指导意见》...