根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,下列关于证券公司人员信息公示的说法正确的是()。 A.证券公司应当对其高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示,并自发生变化之日起20个工作日内进行更新 ...
金十数据11月22日讯,安徽证监局网站发布关于对郭灿采取出具警示函措施的决定。经查,郭灿作为联储证券股份有限公司合肥南一环路证券营业部证券经纪人,存在向客户提供误导性信息的行为。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款规定,安徽证监局决定对郭灿采取出具警示函的...
中基协发〔2022〕8号 为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国...
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,证券从业人员包括( )。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报A.证券B.公募基金C.私募基金D.货币市场基金E.未上市公司股权投资
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十二条规定,部门负责人、分支机构负责人兼职的,应当及时通知证券公司,证券公司应当在知悉有关情况之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(A)1 (B)5 (C)15参考答案继续答题:下一题...