【大河财立方消息】2月18日，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为。《管理办法》全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任，主要内容包括:一是按照分类原则优化人员任职管理...
证监会：将督促证券基金经营机构加强人员聘任管理 切实把好“关键少数”任职备案关口 证监会发布关于《监管规则适用指引——机构类第4号》的说明，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《高管办法》）对拟任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员的基本条件和...
第195号 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 附件1:证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 附件2:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业...
监督管理的目的是保护投资者的合法权益,维护市场秩序,促进证券基金行业的健康发展。 具体的监督管理规则主要包括以下内容: 1.董事、监事、高级管理人员的选拔和任职条件:制定了合格的董事、监事、高级管理人员的条件,包括资格要求、学历背景、从业经验等方面的要求。 2.董事、监事、高级管理人员的职责和义务:规定了董事...
证监会4月1日发布的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(简称《管理办法》),规范证券基金经营机构 (简称经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行。 来看关键内容: ...
据证监会网站2月18日消息,为贯彻落实新《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。 《管理办法》整合现行经营机构人...
就证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为管理,正式稿《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(中国证监会令第195号)于2022年2月18日发布,自2022年4月1日起施行。 《新管理办法》正式施行后,《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(中国证监会...
证监会12月20日发布《监管规则适用指引——机构类第4号》,对《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定进行解释,明确要求拟任证券基金经营机构董事长、总经理的人员,应当具有3年以上相关工作经历,并完善经营机构董事长、高级管理人员的任职备案程序安排。
赵江涛律师,北京市中盾律师事务所高级合伙人,管委会副主任,金融机构合规部主任 2022年2月18日发布、2022年4月1日施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,一方面明确证券公司从业人员不得违反法律法规和中国证监会的规定,从事证券、基金和未上市企业股权投资,即俗称的“违规买卖股票或...
二、高级管理人员 1.高级管理人员应当以诚实、守信的原则履行职责,严格执行法律法规及规章制度,确保证券基金经营机构的秩序。 2.高级管理人员应当认真履行自身职责,积极开展投资经营业务,并正确处理投资者投资事务,落实财务审计责任。 3.高级管理人员应当定期参加董事会或者监事会会议,对有关投资经营活动情况及风险情况进行...