第五条 中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。 证券业协会、基金业协会(以下统称行业协会)等自律管理组织依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理。 第二章 董事、监事和高级管理人员任职管理 第六条 拟任证券基金经营机构董事、监...
第195号 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 附件1:证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 附件2:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业...
高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证监会和公司章程规定的其他人员。 通过《任职管理办法》及《新管理办法》关于“高级管理人员”范畴...
为贯彻落实新《证券法》，规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行，保护投资者合法权益，证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。2020年11月20日至2020年12月20...
监督管理的目的是保护投资者的合法权益,维护市场秩序,促进证券基金行业的健康发展。 具体的监督管理规则主要包括以下内容: 1.董事、监事、高级管理人员的选拔和任职条件:制定了合格的董事、监事、高级管理人员的条件,包括资格要求、学历背景、从业经验等方面的要求。 2.董事、监事、高级管理人员的职责和义务:规定了董事...
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:易会满 2022年2月18日 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 ...
证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,《办法》将自2022年4月1日起施行,并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件,依据新《证券法》《基金法
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 实施时间:2022-4-1 法规类型:金融证券 所属行业:所有行业 所属区域:中国 评论人次:0 页面功能: 加入收藏
二、高级管理人员 1.高级管理人员应当以诚实、守信的原则履行职责,严格执行法律法规及规章制度,确保证券基金经营机构的秩序。 2.高级管理人员应当认真履行自身职责,积极开展投资经营业务,并正确处理投资者投资事务,落实财务审计责任。 3.高级管理人员应当定期参加董事会或者监事会会议,对有关投资经营活动情况及风险情况进行...
为贯彻落实新《证券法》要求,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。