本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、 信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。 本办法所称从业人...
本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。 本办法所称从业人员...
本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。 本办法所称从业人员...
第195号 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 附件1:证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 附件2:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业...
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 主席 易会满 2022年2月18日 附件1:证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 ...
证券基金经营机构董事,监事,高级管理 人员及从业人员监督管理办法 (2022 年 2 月 18 日证监会令第 195 号公布 自 2022 年 4 月 1 日起施行) 第一章 总则 第一条 为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理 公司(以下统称证券基金经营机构)董事,监事,高级管理人员 及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券...
据证监会网站2月18日消息,为贯彻落实新《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。
经济网北京2月18日讯 据证监会网站消息,为贯彻落实新《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法...
证券基金经营机构董事,监事,高级管理 人员及从业人员监督管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管 理公司(以下统称证券基金经营机构)董事,监事,高级管 理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经 营机构合规,稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证 券法》《证券投资基金...
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 主席 2022年2月18日 第一章总则 第一条为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理...