根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。 A. 3 B. 5 C. 8 D. 10 相关知识点: ...
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以 依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有
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首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年B.3年C.4年D.5年请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免职。( ) A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 B 涉及知识点:期货公司首席风险官管理规定 ...
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、2年 B、3年 C、4年 D、5年相关标签: 期货公司未找到的试题在搜索页框底部可快速提交,在会员中心"提交的题"查看可解决状...
出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的正确答案和题目解析
结果1 题目 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。 A. 3 B. 5 C. 8 D. 10 相关知识点: 试题来源: 解析 C 反馈 收藏 ...