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本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董...
期货公司董事、监事和高级管理人员( )该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 A. 受到非法或者不当干预 B. 不能正常依法履行职责 C. 导致或者可能导致期货公司发生违规行为 D. 导致或者可能导致期货公司出现风险的 相关知识点: 试题来源: 解析 ABCD ...
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。 A. 3万 B. 。5万 C. 。10万 D. 15万 相关知识点: 试题来源: 解析 A[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定,...
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得
第一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理,规范期货公司运作,防范经营风险,根据《公司法》和《期货交易管理条例》,制定本办法。 第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理,适用本办法。 本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负...
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。() A对 B错 正确答案 答案解析 略 真诚赞赏,手留余香 小额打赏 169人已赞赏
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。[单选题] A. 5 B.
A. 中国证监会 B. 期货交易所 C. 期货业协会 D. 国务院期货监督管理机构 相关知识点: 试题来源: 解析 A 正确答案:A 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。反馈...