第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理， 适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经 理、首席风险官 ( 以下简称经理层人员) ，财务负责人以及实际 履行上述职务的人员。期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理 人员的相关规定执行。第三条 期货公司董事、监事...
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本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董...
期货公司董事、监事和高级管理人员( )该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 A. 受到非法或者不当干预 B. 不能正常依法履行职责 C. 导致或者可能导致期货公司发生违规行为 D. 导致或者可能导致期货公司出现风险的 相关知识点: 试题来源: 解析 ABCD ...
题目 期货公司董事、监事和高级治理人员应当遵守〔 〕,恪守诚信,勤勉尽责。 答案 A,B,C,D 解析 null 本题来源 题目:期货公司董事、监事和高级治理人员应当遵守〔 〕,恪守诚信,勤勉尽责。 来源: XX年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案 收藏...
关于期货公司董事监事管理办法的最新规定,主要可以从以下几个方面进行阐述: 一、期货公司董事监事的任职资格 根据相关法律法规,期货公司董事、监事应当具备相应的专业知识和经验,以及良好的职业道德。这是确保期货公司运营稳健、保护投资者利益的重要基础。 董事、监事在任职期间,应持续接受专业培训,以提高自身的业务水平和...
综上所述,期货公司的董事、监事和高级管理人员在法律上并未被禁止炒股,但他们在炒股时必须遵守相关法律法规和公司的内部管理制度,确保自己的行为合法、合规,且不损害公司的利益。参考法规 《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:(一)无民事行为能力或者...
第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险,根据《公司法》和《期货交易管理条例》,制定本办法。 第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。 本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),...
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。 A.公司章程 B.法律、行政法规 C.中国证监会的规定 D.自律规则、行业规范
期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备的条件有( )。 A. 诚实守信,具有良好的职业道德 B. 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定 C. 具备履行职责所必需的经营管理能力 D. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 相关知识点: 试题来源: 解析 ABC(并非一定要求大学本科以上学历或学位) ...