第一个问题解析:《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司的董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。逐项分析:A(3万)符合条例明确规定的金额;其他选项金额超出法规具体描述(“3万以下”),故排除。第二个问题解析:...
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,可以不向( )报告。 A. 中国证监会
D. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 答案：B 分析：正确答案:B 解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外...
期货公司董事、监事和高档管理人员推荐人应当是任职()年以上期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 答案: [答案]A 答题思路:《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
《期货公司董事监事高级管理人员任职管理办法》虽未直接提及,但可参考相关法规。一、基本任职资格条件包括:1. 具备民事行为能力;2. 无犯罪记录;3. 未涉及破产或吊销执照责任;4. 无未清偿的大额债务。二、专业能力与经验要求包括:1. 熟悉经济、金融法律法规;2. 具备相
A 根据《期货交易管理条例》第七十一条规定,期货公司董事、监事、高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取非法利益的,除没收违法所得外,由国务院期货监督管理机构并处3万元以下罚款。逐项分析:A选项符合条例规定的3万元上限;B(5万元)、C(10万元)、D(15万元)均超过法定标准,因此正确答案为A。反馈...
解析 正确 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,若相关人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,期货公司应当自认定之日起20个工作日内解除其职务,不再聘任其担任该职务。因此,题目中“期货公司应当将该人员撤职”的表述符合法规要求,判断为正确。
〔 〕依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A. 中国银监会 B. 中国证监会 C. 期货交易所 D. 期货业协会 答案: A[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》第五条规定,中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中信期货有限公司是中信集团旗下中信证券股份有限公司的全资子公司,是国内规模最大,专业正规的期货公司。公司业务范围包括期货经纪、期货交易咨询、资产管理、风险管理、基金销售、国际业务等,是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心、
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。A. 具有期货从业人员资格 B. 具有从事期货业务2年以上经验,或者其他金融业务3年以上经验,或者法律、会计业务4年以上经验 C. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D. 通过中国证监会认可的资质测试 答案...