百度试题 题目反洗钱工作应遵循的原则有 、 、全面合作原则。相关知识点: 试题来源: 解析 合法审慎原则、保密原则。反馈 收藏
结果1 题目“一个规定,两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( 合法审慎原则 )、 ( 保密原则和与司法机关 ) 、( 行政机关全面合作原则 ).相关知识点: 试题来源: 解析 合法审慎原则.保密原则和与司法机关.行政机关全面合作原则 反馈 收藏
建立国家洗钱和恐怖融资风险评估机制,密切反洗钱行政主管部门、税务机关与监察机关、侦查机关、行政执法机关、金融监管部门间的协调合作与信息共享,探索建立特定非金融机构反洗钱监管制度,发挥会计师、律师等专业服务机构积极作用,强化
1.履行反洗钱特别预防措施义务,具体要求详见后文。 2.依法配合金融机构和特定非金融机构为履行反洗钱义务开展的客户尽职调查,配合反洗钱调查。 3.对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息以及反洗钱调查信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 4.依法履行巨额现金收付申报。 5....
2.依法配合金融机构和特定非金融机构为履行反洗钱义务开展的客户尽职调查,配合反洗钱调查。 3.对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息以及反洗钱调查信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 4.依法履行巨...
《反洗钱法》第三十四条规定:“本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。”可以看出,《反洗钱法》列举的金融机构类型相对较少,但我国金融机构种类...
《意见》指出,反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容,是推进国家治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障,是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。 《意见》按照问题导向、防控为本...
百度试题 结果1 题目“反洗钱”遵循的原则:——[多选题] A. 全面性原则 B. 独立性原则 C. 匹配性原则 D. 有效性原则 E. 保密性原则 相关知识点: 试题来源: 解析 ABCDE 反馈 收藏
百度试题 题目反洗钱工作应当遵循以下哪些原则:() A.统一管理、分级负责原则B.合法审慎原则C.保密原则D.全面合作原则相关知识点: 试题来源: 解析 A,B,C,D 反馈 收藏
百度试题 题目公司反洗钱应当遵循以下( )原则 A.风险为本原则B.全面性原则C.全员有责原则D.保密原则相关知识点: 试题来源: 解析 A,B,C,D 反馈 收藏