与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的机构,情节严重的,中国人民银行可采取以下哪种处罚措施( ) A. 依法对被检查单位处以罚款 B. 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款 C. 建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分 D. 建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格...
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。 A. 1万元以上5万元以下 B. 5万元以上10万元以下 C. 10万元以上20万元以下 D. 20万元以上...
在与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的过程中,如果行为人存在虚构事实、隐瞒真相的行为,且以此骗取他人财物,数额达到较大标准,则可能构成诈骗罪,并依据上述规定进行处罚。 其他可能涉及的法律责任: 除了诈骗罪,此类行为还可能涉及反洗钱、反恐怖融资等法律法规的规制。在我国,金融机构和特定非金融...
关于金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的处罚方式,我国刑法并未直接对此作出规定。但此类行为可能涉及到反洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动,因此,金融机构应当严格遵守相关法律法规,确保客户身份的真实性和交易的真实性。 反洗钱相关法律法规: 根据《反洗钱法》等相关法律法规,金融机构有义...
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处()罚款。 A一万元以上五万元以下 B五万元以上十万元以下 C十万元以上二十万元以下 D二十万元以上五十万元以下 正确答案 答案解析...
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;A.由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B.情节严重的,处二十万
百度试题 结果1 题目金融机构不得与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。( ) A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 A 涉及知识点:银行主要业务法律规定 反馈 收藏
五、是否存在假名匿名账户:与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户情况书名: 金融机构配合反洗钱执法检查的方法和措施作者名: 景鲁勇主编 陈健美副主编本章字数: 1304字更新时间: 2024-12-19 17:45:49首页 书籍详情 目录 听书 自动阅读...
【简答题】金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的需负什么法律责任? 答案:由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,... 点击查看完整答案手机看题 你可能感兴趣的试题 问答题 【简答题】金融机构未按照...
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以对其处以最高()的罚款。