金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;A.由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B.情节严重的,处二十万
与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的机构,情节严重的,中国人民银行可采取以下哪种处罚措施( ) A. 依法对被检查单位处以罚款 B. 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款 C. 建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分 D. 建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格...
题目 金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。 A.正确B.错误 相关知识点: 试题来源: 解析 A 反馈 收藏 ...
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。 A. 1万元以上5万元以下 B. 5万元以上10万元以下 C. 10万元以上20万元以下 D. 20万元以上...
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,情节严重的,依据《中华人民共和国反洗钱法》处()罚款。A.二十万元以上五十万元以下B.二十万元以下C.
题目 与身份不明的客户进行交易,或者为客户开立匿名账户,假名账户,情节严重的处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。 A.正确B.错误 相关知识点: 试题来源: 解析 A 反馈 收藏
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。 五万元以上二十万元以下,一万元以上五万元...
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明旳客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重旳,对金融机构处()罚款,并对直接负责旳董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处一万元以上五万元如下罚款。 A. 1万元以上5万元如下 B. 5万元以上10万元如下 C. 10万元以上20万元如下 D. 20万元以上...
《反洗钱法》规定,金融机构有与不明身份的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,致使洗钱后果发生的处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。 A.20万以上50万以下,1万元以上5万元以下B.20万以上50万以下,5万元以上20万元以下C.50万以上500万以下,5万元以上20万元以下D...
金融机构有未按照规定履行客户身份识别义务的、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的行为且情节严重的,对机构处( )。 A.十万元以上二十万元以下罚款B.二十万元以上五十万元以下罚款C.五十万元以上一百万元以下罚款D.五万元以上十万元以下罚款 相关知识...