[解析]《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管 理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管 理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和 业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业...
证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 相关知识点: 试题来源: 解析 A 正确答案:A 解析:《证券业从业人员资格管理办法》第四条。本办法所称从事证券业务的专业人员是指:(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(二)基金...
微软雅黑下列选项中,属于行业自律性规则的是( )。I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票
[解析]A《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财...
A.证券公司所有工作人员 《证券业从业人员资格管理办法》第四条。本办法所称从事证券业务的专业人员是指:(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,...