根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券从业人员不得从事以下活动( )。①利用未公开信息进行交易活动②编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场③接受利益相关方在中秋节赠送的礼物④向客户作出保证最低收益的承诺,①②③,①②④,①③④,①②③
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中应遵循保密原则,不得( )A.泄露客户资料B.贬损同行C.保护客户的商业秘密及个人隐私D.保守国家秘密的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的
“我是从事化学研究的科研人员,平时就非常注意环保节能,旧电池从来不会乱扔。据我了解,只要有效地使用自然通风和避免房间过暖,就能减少家庭10%的二氧化碳排放量。另外,使用节能灯、少吃口香糖、使用环保袋、自觉提高空调制冷温度、双面打印、不使用一次性餐具等都可以做到减少碳排放。”材料中的科研人员遵循的消费...
如在《中信建投证券股份有限公司证券分析师管理制度》中对分析师不得从事的活动;在《中信建投证券经纪业务证券投资顾问业务管理办法》中对投资顾问在提供投顾服务前应该充分了解客户需求、财产状况及风险承受能力等问题做了详尽的说明。 通过新《准则》,让我们清晰认识到:随着证券行业的成长、创新产品的推出、监管模式的...
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,以下属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 点击查看答案 第7题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问...
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。 A.隐匿 B.伪造 C.篡改 D.毁损 点击查看答案 第2题 按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得有以下哪些交易记录() A.隐匿 B.伪造 C.篡改 D.销毁 点击查看答案 第3题 按照《证券业从业人员从业人员执业行...
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,以下属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 点击查看答案 第9题 各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下...
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 A.勤勉尽责 B.保证最低收益 C.诚实守信 D.投资不受损失 点击查看答案 第5题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 A.客户的商业秘密及个人隐私 B.在执业过程中获得的未公开信息...
高温条件下从事经济建设和企业生产经营活动的职工发放的特殊工资性补偿。根据上述定义下列属于高温津贴的是: A. 某建筑工地最高温度超过36度时,给每个工人午餐多加一些饮料 B. 某研究院前往沙漠地区进行抵制考察的研究员每人每日补贴50元 C. 某钢铁公司炼钢车间炉前工人的工资标准比配料岗位工人每月每人多...
《证券业从业人员执业行为准则》第八条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应( );当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。A.及时向所在机构报告B.及时向监管部门报告C.关注事态发展D.不予理会的答案是什么.用刷