下列人员中,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有( )。 A. 证券交易所从业人员 B. 证券公司从业人员 C. 证券监督管理机构
下列各项中,属于证券业从业人员的有( )。 A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员B.基金
下列各项属于证券业从业人员的有( )。 A. 证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B. 基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的...
解析 AD 证券公司从业人员,禁止买卖股票;证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行,必须使用自有资金和依法筹集的资金。所以,A选项不符合法律规定。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年。因此,D选项也不符合规定。
下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有( )。 ①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 ②张某通过员工持股计划获得任职公司
d.证券公司的从业人员在任期或者法定限期内不能持有,买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有 点击查看答案 第2题 根据我国《证券法》的相关规定,下列关于证券交易的表述中,何者为正确?a.党政机关的工作人员不得买 根据我国《证券法》的相关规定,下列关于证券交易的表述中,何者为正确? a...
(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易日起1年内不得转让;(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有买卖股票。(3)在上市公司的收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的6个月内不得转让。本题该收购人在收购行为完成后...
D.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券 加入中华考试网证券从业资格考试QQ群:695634736,与考友交流经验,海量题库免费做 试题来源 :中华考试网 证券从业资格考试题库 2.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是...
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。 A. 证券公司董事 B. 证券公司监事 C. 证券公司从业人员 D. 证券公司法律顾问