下列各项中,属于证券业从业人员的有( )。 A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员B.基金
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是( )。A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持
下列各项属于证券业从业人员的有( )。 A. 证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B. 基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的...
百度试题 结果1 题目按照《证券法》规定,下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有( )。 A. 证券登记结算机构从业人员 B. 证券公司从业人员 C. 上市公司高级管理人员 D. 证券交易所从业人员 相关知识点: 试题来源: 解析 ABD 反馈 收藏 ...
根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( ) A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行
B.为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票 C.证券交易,可以采用集中交易的方式和其他方式进行 D.证券公司的从业人员在任期或者法定限期内不能持有、买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有 点击查看答案 第2题 根据我国《证券法》的相关规定,下列关于证券交易的表述...
因此,董事乙的行为并不违法;选项B,证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票;选项C,为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,...
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员"...
百度试题 结果1 题目第79 题下列各项中,属于证券业从业人员的有( )。 相关知识点: 试题来源: 解析 ABC 反馈 收藏
下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有( )。 ①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 ②张某通过员工持股计划获得任职公司