禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。”故B项说法是被禁止的。第137条规定:“证券公司的自营业务必须以...
根据第143条、第144条、第145条的规定,证券公司的全权委托、利益承诺及私下受托行为,均为证券法所禁止。根据第139条的规定,任何单位或者个人不得以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。根据第137条的规定,证券公司不得将其自营账户借给他人使用。因此应选B、C、D项。 《证券法》第142条规定:“证券公司为客户...
证券机构的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的__A.会员制证券交易所的盈余和积累的财产按比例分配给会员B.证券交易所理事会选举产生总经理C.证券公司将其自营的账户借给他人
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中为《证券法》所禁止的是哪几项( ) A.接受一美籍华人以美国护照开立账户B.在家中接受邻居委托
融资融券为《证券法》所不禁止。 相关推荐 1证券公司Z为客户进行的下列哪项行为是《证券法》所不禁止的?A.在客户王某不知情的情况下,为王某出卖了一部分证券,获利100万元B.为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金C.为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票D.将客户W公司账户上的资金用作建设办公大楼 2...
某证券公司从事的下列行为中,为证券法所禁止的是()。A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1 000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某赚更多的钱
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的 A.为客户买卖证券提供融资融券服务B.有偿使用客户的交易结算资金C.将自营账户借给他人使用D.接受客户的全权委托 点击查看答案&解析 延伸阅读你可能感兴趣的试题 1.多项选择题下列信息未公开前,属于内幕信息的是: A.公司股利分配计划B.公司为其他公司500万元的债务...
正确答案:A,B,D解析:《证券法》第79条:“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件: (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;...
下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )o A. 国有企业以自有资金100万元用于买卖证券 B. 证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资 C. 证券公司将口营账户借给他人使用 D. 证券公司为客户融资买人可转换公司债券 相关知识点: 试题来源: 解析 BCD [解析]本题旨在考查证券交易的一般规则;证券中介机构...