禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。”故B项说法是被禁止的。第137条规定:“证券公司的自营业务必须以...
证券机构的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的__A.会员制证券交易所的盈余和积累的财产按比例分配给会员B.证券交易所理事会选举产生总经理C.证券公司将其自营的账户借给他人
第73条规定:在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行...
某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有() A. 王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的
证券公司在为客户进行的下列行为属于《证券法》所禁止的是( )。A.在客户王某不知情的情况下,为王某出卖了一部分证券,获利100万B.为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上
正确答案:A,B,D解析:《证券法》第79条:“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件: (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;...
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列哪些行为是禁止的? A. 国家工作人员利用职务上的便利,挪用公款买卖证券的 B. 证券公司的从业人员在其任职期间,买卖客户已委托买
2.多项选择题某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定 A.经股东会决议为公司股东提供担保B.为其客户买卖证券提供融资服务C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量 点击查看答案&解析 3.多项选择题某上市公司招股说明书中列...
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的 A.为客户买卖证券提供融资融券服务B.有偿使用客户的交易结算资金C.将自营账户借给他人使用D.接受客户的全权委托 点击查看答案&解析 广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号) 延伸阅读你可能感兴趣的试题 1.多项选择题下列信息未公开前,属于内幕信息的是: A.公司股利分配...