[解析]证券公司禁止的业务行为[解析]为了稳定正常的金融秩序,保证证券交易的有序进行,《证券法》对证券公司业务活动进行了较为严格的限制。与普通公司不同,证券公司不得为股东或关联人提供担保。选项中证券公司的行为违反了《证券法》第130条第2款的规定,即“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”...
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定? A. 经股东会决议为公司股东提供担保 B. 为其客户买卖证券提供融资服务 C. 对其客户证券买卖的收益
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?()A.经股东会决议为公司股东提供担保B.为其客户买卖证券提供融资服务C.对其客户证券买卖的收益作出不低
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有( )。 A.经股东会决议为公司股东提供担保B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量...
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )A. 始具江两放则所三入内很话则场细始具江两放则所三入内很话则场细经股东会决议为公司股东提供担保始具江两放则所三入内很话则场细始具江两放则所三入内很话则场细 B. 务养参务养参为其客户买卖证券提供融资服务务养参务养...
《证券法》第130条第2款规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。据此可知,证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的,不能通过股东会决议来改变。因此,A项中的行为违反了《证券法》的规定,应选。 《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并...
1某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( ) A. 经股东会决议为公司股东提供担保 B. 为其客户买卖证券提供融资服务 C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D. 接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量 2某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反...
某证券公司在业务活动中实施了下列行为, 其中哪些违反《证券法》规定?( ) A. 经股东会决议为公司股东提供担保 B. 为其客户买卖证券提供融资服务 C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D. 接受客户的全权委托, 代理客户决定证券买卖的种类与数量 相关知识点: 试题来源: 解析 ACD 反馈 收藏 ...
据此可知,《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资,但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务。因此,B项中的行为没有违反《证券法》的规定,不应选。 《证券法》第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。据此可知,为其客户证券买卖的收益作出...