[解析]证券公司禁止的业务行为[解析]为了稳定正常的金融秩序,保证证券交易的有序进行,《证券法》对证券公司业务活动进行了较为严格的限制。与普通公司不同,证券公司不得为股东或关联人提供担保。选项中证券公司的行为违反了《证券法》第130条第2款的规定,即“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”...
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定? A. 经股东会决议为公司股东提供担保 B. 为其客户买卖证券提供融资服务 C. 对其客户证券买卖的收益
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?()A.经股东会决议为公司股东提供担保B.为其客户买卖证券提供融资服务C.对其客户证券买卖的收益作出不低
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有( )。 A.经股东会决议为公司股东提供担保B.未经中国证监会批准为其客户
【答案】:ACD 本题考查证券公司的禁止行为。《证券法》第130条规定:国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为...
管般光和交管般光和交某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些符合《证券法》规定?管般光和交管般光和交 A. 层特内边流热着层特内边流热着将自营账户借给他人使用层特内
3.多项选择题某股份有限公司准备进行上市交易,为了更好地了解证券交易的有关问题,该公司的负责人向律师进行了咨询,对于律师给予的以下答复,以下选项当中错误的有哪些( ) A.股份有限公司申请股票上市,应当保证其股本总额不少于3000万元B.股票交易只能在证券交易所内进行,否则法律不给予保护C.证券交易不能以期货的方式...
根据《破产法》的规定,在法院已经受理破产申请、尚未宣告绿杨公司破产之时,下列哪一项财产不构成债务人财产( ) A.绿杨公司享有的未到期债权B.管理人撤销绿杨公司6个月前以明显不合理价格进行交易涉及的财产C.绿杨公司所有但已设定抵押的财产D.绿杨公司购买的正在运输途中的但尚未付清货款的货物 点击查看答案&解析...
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定? A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量 点击查看答案 第2题 下列行为中,应当以共同犯罪论处的是(...