智通财经APP获悉，11月26日，证监会对长江证券 （上海）资管管理有限公司采取责令改正措施，对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出，长江证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。证监会表示，要求长江证券于收到...
11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。 智通财经APP获悉,11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位...
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,2024年9月12日,北京证监局对寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜...
此外,因为合规以及内控管理问题,长江证券也屡遭处罚。今年4月份,长江证券保荐有限责任公司业务部门未配备合规管理人员,且合规部门检查流于形式、未有效履行合规管理职责,被上海证监局出具警示函。 去年9月份,长江证券就曾因为两单公司债项目,被上海证监局责令改正。其一,东方金钰项目中存在募集说明书中对个别关联方...
ST华铁及实际控制人宣瑞国于7月12日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》,因公司、实际控制人宣瑞国涉嫌信息披露违法违规, 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的有关规定, 中国证券监督管理委员会决定对公司及实际控制人宣瑞国进行立案调查。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔第105号〕)第二十三条第一款第七项和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第五条相关规定。2024年8月14日,湖南证监局对福森海私募采取出具警示函的监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。 何英文作为福森海...
洞察｜最年轻券商总裁苦口婆心强调风控被当耳旁风 长江证券短短1个月遭监管处罚2次去年行业评级连降3级 又一例券商从业人员违规行为遭曝光。4月27日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布行政监管措施决定书，对长江证券股份有限公司广州天河北路证券营业部员工张某采取出具警示函的监督管理措施。经广东证监局调查，...
受国内二级市场震荡和新三板市场流动性影响,实现证券自营业务营业收入-1.8亿元,比上年减少9.34亿元,同比增长-123.87%;实现投资银行业务营业收入5.91亿元,比上年减少1.07亿元,同比增长-15.3%;实现资产管理业务营业收入4.97亿元,比上年减少1.64亿元,同比增长-24.8%;海外业务营业收入0.9亿元,比上年减少0.4亿元,同比增长-...
由于风险管理不到位,内部控制不完善等问题,长江证券被责令改正并于2019年9月30日向湖北证监局提交书面整改报告。 而除了频收罚单之外,长江证券在资管业务上踩雷不断。 2018年下半年,长江证券(上海)资产管理公司作为管理人的长江资管祥瑞2号资产管理计划(简称祥瑞2号),重仓了上海华信国际集团有限公司(简称上海华信)...
由于风险管理不到位,内部控制不完善等问题,长江证券被责令改正并于2019年9月30日向湖北证监局提交书面整改报告。 而除了频收罚单之外,长江证券在资管业务上踩雷不断。 2018年下半年,长江证券(上海)资产管理公司作为管理人的长江资管祥瑞2号资产管理计划(简称祥瑞2号),重仓了上海华信国际集团有限公司(简称上海华信)...