智通财经APP获悉，11月26日，证监会对长江证券 （上海）资管管理有限公司采取责令改正措施，对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出，长江证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。证监会表示，...
11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江证券于收到本决...
近日,长江证券(上海)资产管理有限公司(以下称“本公司”)收到投资者举报,有不法分子冒用本公司员工名义开展非法活动,严重损害本公司声誉和社会公信力。就此,本公司做出严正声明: 一、长江证券(上海)资产管理有限公司的官方公开联系方式如下: 公司网站:www.cjzcgl.com 客服热线:4001-166-866 客服邮箱:cjzg-service@...
智通财经APP获悉,11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江...
中国长城资产管理股份有限公司(2) 行政相对人:中国长城资产管理股份有限公司安徽省分公司 决定文书号:皖金罚决字(2024)71号 处罚事由:一、借不良资产收购名义变相提供融资;二、违规掩盖项目风险;三、收购和处置定价不审慎;四、非金收购业务尽职调查不到位 处罚机关:国家金融监督管理总局安徽监管局 处罚日期:2024-08...
从处罚情况来看，海通证券5名保代被问责，同时被处罚的有中信证券、长江证券、国海证券、华泰联合证券、广发证券和太平洋证券。处罚原因主要是保荐过程中未勤勉尽责，处罚结果多为出具警示函，也有予以通报批评和监管警示。分析人士指出，随着投行执业质量分类评价落地在即，投行罚单对中介机构敲响警钟。上海局连发5份警示函...
在*ST德新(603032)收购致宏精密100%股权过程中,长江证券谌龙、刘冠男作为重大资产重组财务顾问项目主办人,因未能勤勉尽责,未能发现并及时报告三项违规,致宏精存在信息披露不准确、内部治理不规范的情形,被上交所予以监管警示。 处罚决定显示,三项违规情形包括:一是销售订单确认不准确,谌龙等未能基于职业判断充分评估订单的...
在*ST德新(603032)收购致宏精密100%股权过程中,长江证券谌龙、刘冠男作为重大资产重组财务顾问项目主办人,因未能勤勉尽责,未能发现并及时报告三项违规,致宏精存在信息披露不准确、内部治理不规范的情形,被上交所予以监管警示。 处罚决定显示,三项违规情形包括:一是销售订单确认不准确,谌龙等未能基于职业判断充分评估订单的...
近日,中国证券监督管理委员会上海证监局网站发布公告称,长江证券承销保荐有限公司在管理东方金钰项目和国泰君安项目中,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十四条、第四十条、第四十二条规定。 长江证券承销保荐有限公司在东方金钰项目中,存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致,对发行人存在差...
由于风险管理不到位,内部控制不完善等问题,长江证券被责令改正并于2019年9月30日向湖北证监局提交书面整改报告。 去年下半年,长江证券(上海)资产管理公司作为管理人的长江资管祥瑞2号资产管理计划(简称祥瑞2号)“踩雷”上海华信国际集团有限公司发行的“17华信Y1”公司债券。据悉,祥瑞2号三期产品投资配置中均重仓了债...