智通财经APP获悉，11月26日，证监会对长江证券 （上海）资管管理有限公司采取责令改正措施，对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出，长江证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。证监会表示，...
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,2024年9月12日,北京证监局对寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜...
11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江证券于收到本决...
智通财经APP获悉,11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江...
智通财经APP获悉,11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。
判决结果:一、被告长江证券(上海)资产管理有限公司应于本判决生效之日起十日内赔偿原告王某某本金损失126,626.18元;二、被告长江证券(上海)资产管理有限公司应于本判决生效之日起十日内赔偿原告王某某利息损失(按照中国人民银行发布的同期活期存款利率分段计算:以105万元为基数,自2018年5月18日起计算至2019年2月20日...
公告人/法院 上海金融法院 公告内容 中汽联合汽车零部件连锁有限公司, 中汽创汽车零部件投资控股有限公司:本院受理原告长江证券(上海)资产管理有限公司诉被告中国华阳经贸集团有限公司, 中国华阳投资控股有限公司, 中汽联合汽车零部件连锁有限公司, 中汽创汽车零部件投资控股有限公司公司债券交易纠纷一案,已审理终结。...
从处罚情况来看，海通证券5名保代被问责，同时被处罚的有中信证券、长江证券、国海证券、华泰联合证券、广发证券和太平洋证券。处罚原因主要是保荐过程中未勤勉尽责，处罚结果多为出具警示函，也有予以通报批评和监管警示。分析人士指出，随着投行执业质量分类评价落地在即，投行罚单对中介机构敲响警钟。上海局连发5份警示函...
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔第105号〕)第二十三条第一款第七项和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第五条相关规定。2024年8月14日,湖南证监局对福森海私募采取出具警示函的监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。 何英文作为福森海...
近日,中国证券监督管理委员会上海证监局网站发布公告称,长江证券承销保荐有限公司在管理东方金钰项目和国泰君安项目中,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十四条、第四十条、第四十二条规定。 长江证券承销保荐有限公司在东方金钰项目中,存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致,对发行人存在差...