5月17日金融一线消息，国家金融监督管理总局披露的行政处罚信息公开表显示，平安银行因五项违法违规事实，被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。其中，总行6073.98万元，分支机构650万元。金罚决字〔2024〕6号显示，平安银行主要存在的违法违规事实包括：一是公司治理与内部控制方面。包括：个别高管人员未经任职资格核...
与此同时，因对相关违法行为负有责任，微众银行多名高管被处以罚款。时任该行零售存款部业务规划实施室经理被警告，并被罚款5万元；时任该行小微企业金融部总经理助理被罚款1.75万元；时任该行法律合规部总经理被罚款3万元；时任该行法律合规部反洗钱室经理被警告，并罚款10万元；时任该行小微企业金融部系统管理...
近日，国家金融监督管理总局四川监管局披露的行政处罚信息显示，泸州银行一连收到了7张罚单，涉及泸州银行总行、泸州银行成都分行，以及相关负责人员。泸州银行合计被罚款262.5万元，这是泸州银行自成立以来收到的金额最大的罚单。其中，泸州银行总行被罚款212.5万元，泸州银行成都分行被罚款50万元，5名涉事责任人合计被...
台海网8月13日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表渝金管罚决字〔2024〕19号）显示，因贷前调查不尽职，贷款用途真实性调查核实不到位；欺骗投保人，国家金融监督管理总局重庆监管局对汇丰银行（中国）有限公司重庆分行罚款55万元。对周婷（时任汇丰银行（中国）有限公司重庆渝北嘉州支行行长）...
央广网郑州4月25日消息（记者 彭华）近日，国家金融监督管理总局河南监管局网站显示，招商银行郑州分行涉及房地产开发贷款被挪用于支付土地出让金等9项违法违规事实，被处罚490万元。同时，包括时任招商银行郑州分行投资银行部总经理助理的赵耀堃等5名员工被警告。此次，招商银行郑州分行被公布的违规违法事实、收到的罚单...
银行内部罚款不合法。 一、根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定,罚款是行政处罚的一种,只能由行使国家行政权力的行政管理机关或者法律授权行使行政权力的机构行使。银行作为金融机构,并非行政执法机关,因此不具备罚款的权力。 二、在实际操作中,如果银行对员工进行罚款,可能涉及违反劳动法的相关规定。我国劳动法保护劳...
16日国家金融监管总局网站发布了处罚信息，交通银行股份有限公司丽水分行因“贷前调查不到位”罚款30万元：根据国家金融监管总局发布时间来看，今年以来，，交通银行下属分行和支行已经多次收到罚款处罚：1、2024年5月15日，交通银行股份有限公司青海省分行因“未按规定进行保险销售从业人员执业登记管理；代理销售保险产品...
3月28日金融一线消息,中国人民银行张家口市分行日前披露的行政处罚决定信息公示表显示,蔚县农村信用联社因提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料,未按规定挑剔残缺、污损人民币,未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,被给予警告,并处罚款人民币 48.4 万元。
3月28日金融一线消息,中国人民银行张家口市分行日前披露的行政处罚决定信息公示表显示,蔚县农村信用联社因提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料,未按规定挑剔残缺、污损人民币,未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,被给予警告,并处罚款人民币 48.4 万元。