5月17日金融一线消息，国家金融监督管理总局披露的行政处罚信息公开表显示，平安银行因五项违法违规事实，被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。其中，总行6073.98万元，分支机构650万元。金罚决字〔2024〕6号显示，平安银行主要存在的违法违规事实包括：一是公司治理与内部控制方面。包括：个别高管人员未经任职资格核...
凤凰网财经讯 据中国人民银行内蒙古自治区分行官网消息,5月27日,乌海银行被警告并罚款163.8万元。 具体违规行为如下: 违反洗钱管理规定; 二是违反财务统计管理规范; 3.违反帐户管理规定; 违反金融科技管理规范; 5.违反国库管理规定。 时任乌海银行首席风险官吉某林被罚款2.8万元,时任乌海银行法律合规部总经理张某柱、...
凤凰网财经讯 5月29日,据中国人民银行四川省分行官网消息显示,四川银行达州分行被警告并罚款41.7万元。 具体违规内容如下: 1.现金收付人员不具备反假专业能力; 2.开立个人银行结算账户超过期限备案; 3.开立个人银行结算账户未备案; 4.未准确、完整、及时报送个人信用信息; 5.未按规定履行客户身份识别义务。 时任四...
台海网5月29日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表(宿金罚决字〔2025〕18号-20号)显示,因个人贷款管理不到位、流动资金贷款管理不到位,国家金融监督管理总局宿迁金融监管分局对交通银行股份有限公司宿迁分行罚款50万元;卢春(时任交通银行股份有限公司宿迁分行个人金融业务部总经理兼消费者权益保...
本报讯 一起横跨豫陕两省涉及19家银行190亿元贷款的假黄金骗贷大案被银监会曝光。昨天,银监会披露,经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序,陕西、河南银监局依法查处了辖内银行业金融机构质押贷款案件,对两地涉及该案的19家银行业金融机构共计罚款5250万元,并处罚104名责任人。
9月30日，微众银行收到一张央行的千万罚单。中国人民银行深圳市分行官网显示，因存在5项违法行为，微众银行被警告并罚款1387万元，成为今年以来民营银行中最大罚单。罚单显示，微众银行存在的违法行为包括：违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告...
贷款用途真实性调查核实不到位；欺骗投保人，国家金融监督管理总局重庆监管局对汇丰银行（中国）有限公司重庆分行罚款55万元。对周婷（时任汇丰银行（中国）有限公司重庆渝北嘉州支行行长）警告并罚款5000元，对戴欣应（时任汇丰银行（中国）有限公司重庆渝北嘉州支行卓越理财客户经理）警告并罚款3000元。（台海网综合）
在金融反腐高压下，今年以来建设银行至少有10名领导干部因严重违法违规被审查调查，上半年建设银行被罚没金额超过2亿元。中国银行因违反账户管理规定、违反清算管理规定等12项违法行为，被没收违法所得37.34万元，罚款3664.2万元。农业银行因流动资金贷款被用于固定资产投资、个人贷款违规流入房地产市场问题整改不到位等13...
证券之星 赵子祥 5月28日,绍兴银行温州分行因“员工行为管理不到位”被国家金融监管总局温州分局处以35万元罚款,客户经理吴金辉遭警告处分。这是继2024年个贷部经理周某涉嫌6000万元诈骗案后,该行两年内第二次因同类问题受罚,暴露出内控体系持续存在的实质性缺陷。证券
12月29日，徽商银行股份有限公司南京分行被中国人民银行江苏省分行处以罚款350.1万元，主要违法违规事实为：“1.违反账户管理规定；2.违反商户管理规定；3.违反人民币反假规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；7.与身份...