金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便采取有效措施处置风险。 A. 反洗钱合规管理部门 B. 高级管理层 C. 业务条线 D. 董事会 ...
可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。第五条 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,...金融机构应建立适当的机制,确保( )及时关注并评估本金融机构... 参考答案:C 华为云-申请域名注册-域名购买-com企业用户1元/首年 华为云域名注册专场.cn 1元,新用户享1元购.x...
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。 A 答案解析: [解析] 我国《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在 金融机构应在大额交易发生多长时间内报送大额交易报告 金融机构应当...
应当实行一元式中央银行制度。一、金融制度的概念金融制度是指一个国家以法律形式所确定的金融体系结构，以及组成该体系的各类金融机构的职责分工和祥和关系的总和。金融制度包括：金融中介机构、金融市场和金融监管制度等方面的内容1、各类金融机构的地位、作用、职能和相互关系2、金融市场的机构和运行机制3、...
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。 A.董事会B.高级管理层C.业务条线D.反洗钱合规管理部门 相关知识点: 试题来源: 解析 B 反馈 收藏...
题目 金融机构应建立适当的机制,确保( )及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保有关人员和部门及时获得业务条线风险评估信息,以便采取有效措施处置风险 A.高级管理层B.反洗钱合规管理部门C.全面风险管理部门D.业务条线 相关知识点: 试题来源: 解析 D 反馈 收藏 ...
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。 A. 董事会 B. 高级管理层 C. 业务条线 D. 反洗钱合规管理部门 相关知识点: ...
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。 A.董事会 B.高级管理层 C.业务条线 D.反洗钱合规管理部门 点击查看答案进入题库练习 查答案就用赞题...