信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。 本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。 本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。 第三条 ...
下面是一份证券公司信息隔离墙制度指引,旨在规范证券公司内部信息流动,确保公平、公正、透明的市场环境。 一、完善制度体系 证券公司应制定相应的信息隔离墙制度,明确责任主体、工作职责、信息流动管理、违规处罚等关键内容,确保制度的可执行性和有效性。 二、明确责任主体 证券公司内设专门的信息隔离墙管理部门,负责整个...
发行人的保荐机构应通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售,这与原《信息隔离墙指引》所规定的证券公司对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券应当禁止与其有关的证券自营等...
根据《指引》第二条，信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。修订主要内容 1.修改第五条 2015年版本：证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作...
1、个人资料整理,仅供个人学习使用证券公司信息隔离墙制度指引为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息 ”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。前款所称内幕信息和未公开信息的定义...
中国证券业协会(China Securities Association, CSA)发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》,旨在规范证券公司的信息隔离墙制度,保护客户利益,防止信息泄露和利益冲突。 该指引主要包含以下内容: 1.信息隔离墙的定义和基本原则:信息隔离墙是指为防止内幕信息和其他敏感信息泄露、制止利益冲突,建立的企业内部信息隔离与管控机...
为了保护客户利益,维护市场秩序,证券公司需建立起一套有效的信息隔离墙制度。本指引旨在指导证券公司建立和实施信息隔离墙制度,保障信息的安全性和保密性。 二、信息隔离墙的定义 信息隔离墙是指在一个机构内部,根据不同业务和职能需求,对不同部门或岗位的人员之间进行物理或技术上的隔离,以确保敏感信息不被非相关...
第二十五条 证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的,应当参照本指引的规定执行。 第二十六条 中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 证券公司及其相关工作人员违反本指引规定,协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施,并记入诚信信息管理系统;存在违反法律、法规行为的,将移交...
1、精选优质文档-倾情为你奉上证券公司信息隔离墙制度指引第一章 总则第一条 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,防范内幕交易和管理利益冲突,制定本指引。第二条 证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互...