证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。 第五条证券公司应当明确董事会、高级管理人员、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门...
关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知 中证协发〔2019〕274号各证券公司: 为适应设立科创板并试点注册制、保荐机构相关子公司跟投等改革措施及证券行业的一系列发展变化,中国证券业协会(以下简称“协会”)在广泛征求各方意见的基础上,对《证券公司信息隔离墙制度指引》进行了修订,并经协会第六届常务理事会第...
1、证券公司信息隔离墙制度指引(2019年修订)第一条 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。 第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。 前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用证券法及刑法的规定。 第...
各证券公司: 为适应设立科创板并试点注册制、保荐机构相关子公司跟投等改革措施及证券行业的一系列发展变化,中国证券业协会(以下简称“协会”)在广泛征求各方意见的基础上,对《证券公司信息隔离墙制度指引》进行了修订,并经协会第六届常务理事会第十一次会议表决通过,现予发布。 联系电话:010-66575986、66575802 附件:...
为适应设立科创板并试点注册制、保荐机构相关子公司跟投等改革措施及证券行业的一系列发展变化,中国证券业协会在广泛征求各方意见的基础上,对《证券公司信息隔离墙制度指引》(以下简称《指引》)进行了修订,并于2019年11月8日发布施行。与2015年3月11日发布的版本相比,最新修订的《指引》主要是明确了保荐机构相关子公司...
关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知 各证券公司: 为适应设立科创板并试点注册制、保荐机构相关子公司跟投等改革措施及证券行业的一系列发展变化,中国证券业协会(以下简称“协会”)在广泛征求各方意见的基础上,对《证券公司信息隔离墙制度指引》进行了修订,并经协会第六届常务理事会第十一次会议表决通过,现予...
2.2.5 《证券公司年度报告内容与格式准则》 后续精彩内容,上QQ阅读APP免费读 上QQ阅读看本书,新人免费读10天 登录订阅本章 > 2.2.6.1 《证券公司信息隔离墙制度指引》 后续精彩内容,上QQ阅读APP免费读 上QQ阅读看本书,新人免费读10天 登录订阅本章 >...
证券公司信息隔离墙制度指引 (中国证券业协会第六届常务理事会第十一次会议表决通过,2019年11月8日修订发布) 第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。 第二条本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。