信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。 本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。 本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。 第三条 ...
证券公司信息隔离墙制度的目的主要有以下几个方面: 1.保护客户利益。信息隔离墙可以有效防止不同业务之间的信息交流和泄露,避免因内部信息泄露导致客户利益受损。 2.维护市场公平和透明。信息隔离墙可以限制证券公司内部信息的流通,保障市场公平和透明,防止内幕交易等违法行为。 3.规范证券公司业务运作。信息隔离墙可以规...
天风证券董秘：尊敬的投资者，您好！证券公司开展各项业务需遵守信息隔离墙制度。公司上半年盈利水平较去年同期下降主要是受证券市场波动影响，2022年二季度公司盈利水平环比一季度明显增长。公司不存在您所述的“业绩造假”等情况。感谢您对天风证券的关注。投资者：尊敬的董秘！还是请问福升安心稳健1号固定收益类私募基...
2019年11月8日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了修订后的《证券公司信息隔离墙制度指引》(以下简称“《信息隔离墙指引》”或“2019年版本”)。《信息隔离墙指引》自中证协于2010年12月29日首次发布并于2011年1月1日生效(以下简称“2011年...
根据《指引》第二条，信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。修订主要内容 1.修改第五条 2015年版本：证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作...
下面是一份证券公司信息隔离墙制度指引,旨在规范证券公司内部信息流动,确保公平、公正、透明的市场环境。 一、完善制度体系 证券公司应制定相应的信息隔离墙制度,明确责任主体、工作职责、信息流动管理、违规处罚等关键内容,确保制度的可执行性和有效性。 二、明确责任主体 证券公司内设专门的信息隔离墙管理部门,负责整个...
为了保护客户利益,维护市场秩序,证券公司需建立起一套有效的信息隔离墙制度。本指引旨在指导证券公司建立和实施信息隔离墙制度,保障信息的安全性和保密性。 二、信息隔离墙的定义 信息隔离墙是指在一个机构内部,根据不同业务和职能需求,对不同部门或岗位的人员之间进行物理或技术上的隔离,以确保敏感信息不被非相关...
本题考查隔离墙制度的相关规定。隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制,实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离,防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递,防范内幕交易和利益冲突。 Ⅰ项正确,从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务,即发布研究报...
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。 A. 证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B. 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和...