2024年10月24日,美国密歇根大学法学院教授Nicholas Calcina Howson在北京大学法学院凯原楼307会议室做了题为《美国1934年证券交易法10b-5规定之野史》的学术讲座。活动由北京大学法学院副院长戴昕主持,校内外三十多名师生参加,活动反响热烈...
美国证券交易法10b SEC. 10B. POSITION LIMITS AND POSITION ACCOUNTABILITY FOR SECURITY-BASED SWAPS AND LARGE TRADER REPORTING.(a) P OSITION L IMITS.—As a means reasonably designed to prevent fraud and manipulation,the Commission shall, by rule or regulation, as necessary or appropriate in the ...
试论美国《1934年证券交易法》第10b-5号规则中虚假陈述民事责任.pdf,中文摘要 八字,但经过六十多年的发展与变革,已经成为美国证券法中反证券欺诈行为的核 心规定。本文旨在通过对第lOb一5号规则中虚假陈述民事责任的探讨,为我国有关 法律制度的研究提供更广阔的国际视角
这使DCG购买价值高达7.5亿美元的GBTC股票的事先授权增加了2.5亿美元。截至2021年10月19日,DCG已购买了价值3.88亿美元的GBTC股票。DCG计划使用手头现金为购买提供资金,并将根据 1934 年《证券交易法》(“交易法”)下的规则10b-18由管理层自行决定在公开市场上进行购买。(Business Wire)...
《证券法》第七十四条规定,( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。(1分)A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员的答案是什么.用刷刷题APP,拍照
《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监督管理机构和证券交易所报送并予公告。A.3B.4C.5D.6的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工
最高法院试图强行进入一个范例证券欺诈,不符合内幕交易的内幕交易法的哈希值(和规则10b-5一般)。 翻译结果2复制译文编辑译文朗读译文返回顶部 正在翻译,请等待... 翻译结果3复制译文编辑译文朗读译文返回顶部 最高法院作出散列内幕交易的法律 (和一般规则 10b 5) 通过尝试强制内幕交易成一种范式 —— 证券欺诈 —...
根据《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列哪些损害客户利益的行为?A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C.未经客户的委托,擅
深圳证券交易所规定,上市公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本/公司股份及其衍生品种的二个交易日内,通过公司董事会在本所网站上进行披露。披露内容包括() A.本次变动前持股数量B.本次股份变动的日期、数量、价格C.本次变动后的持股数量D.本所要求披露的其他事项 点击查看答案&解析手机看题 AI智答 联系客服周...
基金从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,应由()处理。A.司法机关B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会