本法的目的是通过规范证券发行、交易行为,保护投资者利益,维护市场公平、公正和透明,促进资本市场的健康发展。本法适用于在美国境内进行的证券发行、交易及相关活动。 二、证券发行和交易规定 1.发行规定:发行人必须向美国证券交易委员会(SEC)提交注册登记申请,并按照规定的信息披露要求披露相关信息。未经注册登记,不得...
美国《1933证券法》(Securities Act of 1933)和《1934证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)在美国证券制度中占据着基石地位,对美国的证券市场和投资者保护产生了深远的影响。《1933证券法》是最早的联邦证券法律之一,它的主要目的是要求公司在发行新证券时向公众披露重要信息。这被称为“披露原则”,其目的...
1934年,美国联邦政府通过了《证券交易所法》。根据这项法律,联邦政府设立了证券与交易所委员会,要求股票交易所进行登记,并要求有股票上市的所有公司提交财务报告,还制定了证券交易的各种规章制度,防止弄虚作假,使投资者对所有公司的真实情况有所了解。这说明
《美国证券交易法律》是1999年法律出版社出版的图书，作者是卞耀武。内容介绍 证券市场的发展下证券立法是紧密联系的，只在规范的证券市场才能保证健康的发展，健康的发展离不开严格的规范，而规范的集中体现是在证券立法之中。所以，证券立法一直受到社会各方的关注，立法部门也在坚持不懈地进行工作。大家都知道，翻译...
注册其实就是信息披露,而美国《证券法》之所以要求上市公司及其内部股东——包括IPO之前的老股东以及董事、经理人、控股股东——每做一笔公开交易就要注册一次,根本用意在于敦促掌握上市公司内部信息者在交易之前,主动向外部投资人更新一次信息,从而尽可能缓解内部人士和外部投资人之间的信息不对称。虽然,对于市场熟悉程度较...
近日,中国证监会连续表态,将严厉打击证券行业腐败问题,肃清资本市场毒瘤,维护中小投资者利益,严厉打击财务造假、欺诈上市等行为,赢得资本市场赞誉。 今天,北美商业电讯分享美国证券行业的监管制度,以供参考。 美国资本市场的法律基础是美国联邦证券法。美国联邦证券法从原则上要求发行人进行信息披露,并辅之以反欺诈制裁。
美国的减持规定的三大核心正好体现出体现出公平,公正,公开的三大原则,最大限度保护二级市场投资者充分知情权和利益保护权。美国1934年颁布的《证券交易法》第144条对大股东减持做出了明确规定。其核心是: 一是结合公司的存续性长远性实施减持。超过10%以上的大股东,要求提交终身减持备案,列明具体每年减持限额规定。超...
专业专心-专注-专业精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业美国1934年证券交易法 1934-06-06 文章来源: 中国社科院美国法典 第七十八条之一 简称 本章可简称为1934年证券交易法 第七十八条之二 规则的必要性 鉴于下述原因,在证券交易所里和在买卖双方直接交易的市场上进行的一般证券交易受国内公众利益的影响。
《美国《1934年证券交易法》及相关证券交易委员会规则与规章(全4册)》,作者:美国《1934年证券交易法》及相关证券交易委员会规则与规章(全4册)中国证券监督管理委员会 组织编译 著,出版社:法律出版社,ISBN:9787511866271。