《美国1934年证券交易法》对世界许多国家证券法的影响极大，是许多国家证券法的蓝本。美国证券法由于比较好地反映了证券市场的法则，适应了证券市场健康发展的需要，因此，对我国也极具重要的参考和借鉴价值。内容介绍 证券市场在改善企业的治理结构方面也具有重要的作用。证券市场股票的公开交易能够有效地反映企业的信息，...
1934年美国证券交易法(Securities Exchange Act of 1934)是美国证券法规体系的重要组成部分,旨在规范证券市场交易,保护投资者利益,维护市场公平、公正。该法案在历史上首次提出了“信息披露”(disclosure)的概念,并强调证券发行人和上市公司有责任向投资者提供充分、准确、及时的信息。 以下是各个选项的解析: A. 证券监管...
《美国证券交易法律》是1999年法律出版社出版的图书，作者是卞耀武。内容介绍 证券市场的发展下证券立法是紧密联系的，只在规范的证券市场才能保证健康的发展，健康的发展离不开严格的规范，而规范的集中体现是在证券立法之中。所以，证券立法一直受到社会各方的关注，立法部门也在坚持不懈地进行工作。大家都知道，翻译...
美国有股票发行的“三道宝剑”在头上悬着,一旦上市公司有造假就面临牢狱之灾,并且可能会被罚得倾家荡产,帮助造假的中介机构也会终身禁入。 美国有这三个法规(《证券法》、《证券交易法》及《萨班斯法案》等一系列法案),所以它可以做股票发行注册制,而严刑峻法在先,违法成本太高市场不敢乱。 现在中国这个严刑峻...
美国的减持规定的三大核心正好体现出体现出公平,公正,公开的三大原则,最大限度保护二级市场投资者充分知情权和利益保护权。美国1934年颁布的《证券交易法》第144条对大股东减持做出了明确规定。其核心是: 一是结合公司的存续性长远性实施减持。超过10%以上的大股东,要求提交终身减持备案,列明具体每年减持限额规定。超...
"Regulation SHO" 是美国证券交易委员会(SEC)为规范卖空交易而制定的规则。这些规则旨在防止卖空交易中的操纵和欺诈行为,并确保市场的公平性和透明度。以下是"Regulation SHO" 中的一些主要规定: Locate Requirement:在执行卖空交易之前,经纪商必须有合理的理由认为他们可以借到相应的股票,以便在交割日期时归还。这被称...
美国《 证券交易法》 中文版 十证券是指任何票据股票库存股份公债利息单据或者在任何利润股份管理中的分成或在任何石油汽油或其他矿产产地使用费或租赁中的利息单据或分成任何附属信托单据团体组建前的单据或是认缴费单据可转让股份投资合同股票信托单据存款单据以上所列作为一种证券或任何卖方的选择权付款通知权使对方在...
美国1934年《证券交易法》第32(a)条规定的虚假陈述的行政和刑事法律责任则是:个人不超过500万美元罚款,或者不超过20年监禁,或者二者并处;单位不超过2500万美元的罚款。[18]美国的最高罚款额(2500万美元)是我国最高罚款额(60万元)的258倍。此外,美国证券法还将虚假陈述归为证券欺诈,适用反欺诈的一般规定对投资者...
美国在《证券交易法》(Securities and Exchange Act)通过之前,很多公司披露的数据不够详细,各公司披露的周期也不固定,对投资者极不友好,当然百年后的今日我们不存在这个问题。作者本章表达了很多公司披露数据的严重缺失,我们可以从这些缺失的条目中反向理解,即这是作者认为证券分析所需要的重点数据。当时的经济环境,主要...
美国证券市场是从一个黑暗的时代开始的,在发展初期,政府对证券市场采取自由放任的不干预政策,市场的自发势力导致投机盛行,欺诈丛生、充满了各种花样的内幕交易与大户操纵。这一切导致了1929年的股市大崩溃,进而引发经济大萧条。