自律监管：一般指自律型监管体制；自律型监管体制具体指：指政府除了一些必要的国家立法之外，很少干预证券市场，对证券市场的监管主要由证券交易所、证券商协会等自律性组织进行监管，强调证券业者自我约束、自我管理的作用，一般不设立专门的证券监管机构。很长一段时间内，英国是自律型监管体制的典型代表。
自律监管是指通过自我约束、自我管理的方式，对某种行为或活动进行监督和管理的过程。详细解释如下：一、自律监管的基本概念 自律监管是一种自我管理机制，主要依赖于个人、组织或行业的内在约束力，对自身的行为、活动或决策进行监督和管理。这种监管方式注重自我约束和自我规范，强调内部制度和标准的执行。二...
14. 向相关主管部门出具监管建议函,即对违规行为同时涉嫌违反中国证监会之外的其他主管部门监管规定的当事人,以书面函件等形式将当事人有关行为或者风险状况告知相关主管部门,建议其予以关注; 15. 交易所规定的其他自律监管措施。此外,上交所、北交所还可以要求限期召开投资者说明会;上交所、北交所还可以要求限期参加...
自律型监管体制，是指政府除了一些必要的国家立法之外，很少干预证券市场，对证券市场的监管主要由证券交易所、证券商协会等自律性组织进行监管，强调证券业者自我约束、自我管理的作用，一般不设专门的证券监管机构。在很长一段时间内，英国是自律型监管体制的典型代表。概述 在立法上，自律型监管体制通常没有制订单行的...
自律监管和政府监管既有区别,又有联系,两者之间存在相互补充、相互促进的关系。 两者的区别: ①性质不同; ②监管依据不同; ③监督范围不同; ④监管的具体内容不同; ⑤两者采用的处罚不同。 两者的联系: ①监管目的一致; ②自律组织在政府监管机构和银行之间起着桥梁和纽带作用; ③自律是对政府监管的积极补充;...
15. 交易所规定的其他自律监管措施。 此外,上交所、北交所还可以要求限期召开投资者说明会;上交所、北交所还可以要求限期参加培训或考试;北交所还可采取对存在违规行为的监管对象予以监管关注、要求其提交书面承诺、暂停解除上市公司控股股东、实际控制人的股票限售等自律监管措施。
自律监管是指一种由市场参与者自主实施、通过自我约束和自我管理来维护市场秩序和规范的监管方式。详细解释如下：一、自律监管的基本概念 自律监管是市场经济中的一种重要机制，其核心在于市场参与者自我约束和自我管理。在市场活动中，参与者通过自觉遵守规则、履行承诺、维护市场公平与公正，从而确保市场的...
《自律检查规则》 根据协会2023年2月8日发布的《2022年度基金业协会自律案件办理情况综述》,“2022年,协会对803家机构启动自律检查,通过异常经营程序对251家私募基金管理人注销登记,对71家私募基金管理人采取自律管理措施,对48家私募基金管理人及78名责任人员采取纪律处分措施。”可以看出,自律检查是协会及监管部门对私...
自律监管措施和纪律处分实施办法 (2024年修订) (深证上〔2024〕30号 2024年1月12日) (各市场参与人:为贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步提升监管有效性、时效性、规范性,本所修订形成《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2024年修订)》,现予以发布,自发布之日起施行。本所于2022年2月18日发布的《...