监管措施: 1、口头警示,即以口头形式将有关违规事实告知当事人,要求其及时防范、补救或者改正; 2、书面警示,即以监管函(监管关注函、警示函)等书面形式将有关违规事实告知当事人,要求其及时防范、补救或者改正; 3、约见谈话,即要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受训诫,要求其作出说明,督促其澄清事实,采...
在行政处罚过程中,行政机关为确保法律得到遵守,可能会采取行政强制措施。这些措施主要包括对人身自由的限制(如人身管束和收容审查)和对财产的限制(如查封、扣押和冻结财产等)。 二、自律监管措施 定义与特点 自律监管措施是指行政机关、行业协会或其他组织为维护行业秩序、保护消费者权益而制定的自我约束、自我管理的规...
自律监管措施与行政处罚是两种不同的行政手段,它们在性质、目的和实施方式上均有所区别。 一、自律监管措施 自律监管措施主要是指行政机关对公民、法人或其他组织从事行政许可事项的活动实施的有效监督。这种监督旨在确保行政许可的合法性和有效性,以及维护公共利益和社会秩序。自律监管措施通常包括行政监督检查、行政处理决...
法律分析：监管措施：1、口头警示，即以口头形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；2、书面警示，即以监管函（监管关注函、警示函）等书面形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；3、约见谈话，即要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受训诫，要求其...
自律监管措施的种类包括但不限于以下几种: 1. 口头警示:通过口头形式告知当事人有关违规事实,要求其及时防范、补救或改正。 2. 书面警示:以监管函等书面形式告知当事人有关违规事实,要求其纠正违规行为。 3. 要求公开更正或澄清信息:对于发布不准确或误导性信息的市场主体,要求其公开更正或澄清。 4. 暂停或...
15. 交易所规定的其他自律监管措施。 此外,上交所、北交所还可以要求限期召开投资者说明会;上交所、北交所还可以要求限期参加培训或考试;北交所还可采取对存在违规行为的监管对象予以监管关注、要求其提交书面承诺、暂停解除上市公司控股股东、实际控制人的股票限售等自律监管措施。
近日，北交所公示了9月对10家（拟）上市公司及相关责任主体采取自律监管措施的情况。信息披露违规仍是“重灾区”，涉及4家公司。此外，4家公司及董事因公司治理违规被采取口头警示或要求提交书面承诺。紧盯信披违规 凯添燃气、方正阀门、荣亿精密、骑士乳业四家公司涉及信息披露违规，均被采取口头警示的自律监管措施。
《实施细则》根据“宽严适度”的原则,对具有下列情形之一的,可以从轻、减轻或者免予实施自律监管措施或者纪律处分:在违规行为被发现前,积极主动采取纠正措施,并向北交所或者中国证监会报告;违规行为未对市场造成实际影响,或已采取有效措施消除、减轻影响或风险;在违规行为所涉期间,存在不可抗力等因素导致无法正常履行职责...
自律监管措施是指一种以自我约束为核心的管理方法，旨在通过行业内部自身的管理和约束来维护市场纪律、规范市场行为，保障市场的公平、公正和透明。详细解释如下：自律监管措施是监管领域中的一种重要手段，特别是在金融、医疗、教育等行业中尤为常见。其核心在于依靠行业内部的自我管理来维护市场秩序和规范行为...