- 暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件，限制其参与市场活动；- 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，以保持市场秩序；- 限制证券账户交易，对违规账户采取冻结、限制交易等措施；- 向中国证监会报告有关违法违规行为，进一步追究法律责任；- 实施其他自律监管措施，以强化...
第三，通过约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函、责令改正等手段，加强对监管对象的直接沟通和指导，促进其合规运作。此外，全国股转系统公司还可以暂停受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件，限制证券账户交易，向中国证监会报告有关违法违规行为，以及采取其他自律监管措施。监管对象应积极...
3月31日,据深交所消息,3月27日至3月31日,深交所共对60起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对5…显示全部 关注者0 被浏览58 关注问题写回答 邀请回答 添加评论 分享 暂时还没有回答,开始写第一个回答 1 个回答被折叠(为什么?)下载...
A.建立自律管理体系,引导行业有序竞合 B.注重行为监管,切实保护消费者权益 C.纳入分业监管框架,加强监管协同 D.加强宏观审慎管理,防范系统性风险查看答案更多“我国对互联网金融的监管采取了哪些措施()A.建立自律管理体系,引导行业有序竞合B.注重行为监管”相关的问题 第1题 国外发达国家针对互联网金融消费者的...
监管部门与自律组织对证券投资咨询业务实施严格监管与自律管理。证券、期货投资咨询机构及其从业人员需完整、客观、准确地运用相关信息资料向投资人或客户作出投资分析、预测和建议，不得断章取义引用或篡改信息资料。引用时，须注明出处及著作权人。在媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，应标注所属机构名称...