此后，我国合规监管的重点从金融公司拓展到了央企和存在境外经营行为的企业。2018年11月2日，国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》后，针对反垄断、反商业贿赂、出口管制等高风险领域，先后印发一系列合规指南，指导企业全面推进合规管理工作，明确将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，...
未来金融机构强化合规管理组织机构建设的首要任务,就是根据监管要求,明确首席合规官的定位与职责,具体到任职条件、委任程序、对谁负责、分管部门(条线)、职责内容、履职权限等,并在此基础上,延展出各分支机构和子公司合规管理负责人以及各级合规管理部门的职责与定位,以实现提纲挈领、上下贯通的功效。 其次,将合规...
合规监管是由自我监管(企业的合规管理)和后设监管(监管机构对企业自我监管的监管)构成的二阶治理模式。合规监管契合了数字平台的独特性及其对监管提出的敏捷性、预防性、统合性和合作回应性等新要求,可以作为常态化监管的有效制度安排。在方法论上,借助回应性监管理...
构建合规风险监测模型,实现与各业务系统对接,分析重要合规监管领域的业务数据,通过内控合规风险分析平台,进行风险信息的挖掘与分析,建设以风险、内控、合规、监督评价“四位一体”的管控机制,以制度、流程、问责、绩效、预警“五大体系”为支撑,以智能化和数字化的平台为载体,打造贯穿流程的协同与制衡机制,监督评价与...
依法合规经营,是金融机构必须坚守的底线和红线。 为提升金融机构依法合规经营水平,8月16日,金融监管总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(简称《办法》)向社会公开征求意见。 《办法》要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者...
一、政府监管 首先,要了解有哪些是与网络安全相关的主管机构:《网络安全法》第8条中明确规定“国家网信部门负责统筹协调网络安全工作和相关监督管理工作。国务院电信主管部门、公安部门和其他有关机关依照本法和有关法律、行政法规的规定,在各自职责范围内负责网络安全保护和监督管理工作。” ...
随着证券领域监管趋势的深刻变化，监管层面对上市公司违法行为的打击力度逐年升级，上市公司在经营管理和合规方面存在的问题日益凸显，所面临的刑事风险也不断增加。可以预见证券犯罪案件在未来相当长一段时间内将持续处于高发态势，刑事合规的种种风险可能源于公司治理结构的缺陷、内部控制的失效、高管人员的道德风险等多...
不过,若以“功能监管合规”推进银行业务法律服务,服务产品化其实是令服务供需双方双赢的高效解决方案。 三、功能监管 功能监管,简单来说,是对相同功能、相同法律关系的金融产品,按照同一规则由同一监管部门监管。 从产品化的角度来看,如果将旨在解决相同或者类似需求的金融产品设计成蕴含相同法律关系的交易组合,那么它们所...
1. 监测市场风险和金融稳定：监管机构需要密切关注金融市场的动态，监测市场风险，确保金融市场的稳定运行。2. 制定和执行相关法律法规：监管机构需要制定和发布相关法律法规，明确金融机构的经营行为和合规要求，保护金融市场的公平竞争和投资者的权益。3. 监督金融机构的经营行为：监管机构会对金融机构的经营行为进行监督...
二、跨境技术交易中的反垄断合规问题 (一)知识产权领域反垄断监管趋势 在立法方面,2019年发布的《国务院反垄断委员会关于知识产权领域的反垄断指南》(“《知识产权领域反垄断指南》”)为知识产权领域的反垄断合规提供了系统指引;2022年新修正的《中华人民共和国反垄断法》(“《反垄断法》”)强调滥用知识产权的反竞...