中电金信统一监管合规平台是中电金信在全面整合银保监会、人民银行、外管局及其他监管机构的监管报送制度基础上,利用大数据、AI等技术形成的集监管架构、数据模型、数据检核、监管知识库、智能分析和监管报送平台于一体的监管合规平台,以满足不同的监管部门对不同业务的监
此后，我国合规监管的重点从金融公司拓展到了央企和存在境外经营行为的企业。2018年11月2日，国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》后，针对反垄断、反商业贿赂、出口管制等高风险领域，先后印发一系列合规指南，指导企业全面推进合规管理工作，明确将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，...
8月16日，金融监管总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）公开征求意见，鼓励单独设立首席合规官和合规官，一定情形下首席合规官可以个人名义直接向金融监管总局或其派出机构报告，称职的首席合规官年度薪酬不得低于同条件高管均值，强调全员合规理念，并将合规管理工作开展情况作为...
为规范市场监管领域涉案企业合规案件办理,根据《宁波市鄞州区人民政府办公室关于在涉企行政执法中推行“轻微违法首违不罚”等十项措施的指导意见》(鄞政办〔2023〕25 号)、中共宁波市鄞州区委全面依法治区委员会办公室关于在涉企行政执法中推行“轻微违...
综合运用信用监管、智慧监管等方式,提高事中事后监管效能,营造无事不扰、有需必应的良好环境。同时,我们还将着力优化对经营主体的评价方式,更加注重从规模结构、活跃程度、合规经营、创新和竞争能力、经济效益、社会责任等多个维度进行综合评...
1. 监测市场风险和金融稳定：监管机构需要密切关注金融市场的动态，监测市场风险，确保金融市场的稳定运行。2. 制定和执行相关法律法规：监管机构需要制定和发布相关法律法规，明确金融机构的经营行为和合规要求，保护金融市场的公平竞争和投资者的权益。3. 监督金融机构的经营行为：监管机构会对金融机构的经营行为进行监督...
总体而言,我国对于VIE的监管持默许态度,在法律层面并没有统一回应VIE的合法性,但部分行业存在明确的禁止准入规定;监管政策较为分散,且以部门规章为主,主要涉及资本市场、外资准入、并购审查、外汇管理、税务监管等方面。 (一)资本市场 1.大红筹与小红筹
“合规”指的是金融机构向监管部门报送的数据要符合统计制度要求,要在规定的时限内按照清晰准确的口径,准确、完整地完成数据报送。“一致”至少包含两层含义,一是报送的数据同银行自身实际业务情况是相符的;二是不同报表和不同报送模块之间关于同一业务的报送口径是一致的。在确保数据及时报送、保证数据一致连续的基础...
企业行政监管的具体实施,首先要解决行政机关怎么监管,监管方向、监管的现实价值等问题。在此基础上,企业才能进一步明确该从哪些方面进行补充,完善自身行政监管合规体系。 一、行政监管合规的价值 企业建设行政监管合规体系的根本目标是“避免风险,助力发展,平衡社会效益”,在风险可控的前提下,加速企业的发展进程,平衡...
是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内部秩序。 合规监管以行政管制为主,主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内,其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性,明确规定能做什么,不能做什么,属于静态的监管模式。 合规性监管是一种消极的...