合规监管是由自我监管(企业的合规管理)和后设监管(监管机构对企业自我监管的监管)构成的二阶治理模式。合规监管契合了数字平台的独特性及其对监管提出的敏捷性、预防性、统合性和合作回应性等新要求,可以作为常态化监管的有效制度安排。在方法论上,借助回应性监管理...
此后，我国合规监管的重点从金融公司拓展到了央企和存在境外经营行为的企业。2018年11月2日，国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》后，针对反垄断、反商业贿赂、出口管制等高风险领域，先后印发一系列合规指南，指导企业全面推进合规管理工作，明确将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，...
然而，10天内4次被监管部门点名，凸显外卖行业规范整治的紧迫性。从约谈内容来看，平台问题集中于强制“二选一”、低价恶性竞争、商家资质公示不全、食品安全漏洞等，其中食品安全问题尤为突出，折射出激烈竞争中的外卖平台正面临合规与监管的双重考验。外卖极大地方便了人们的生活，但便捷不能以牺牲安全与公平为代价。
4、合规管理部门应通过合规审查、合规检查、合规风险监测、合规事件处理及违规问责等合规管理手段,推进合规规范得到严格执行;内部审计部门应通过对公司的经营管理活动、资产质量、各项制度、流程及监管指标的执行情况进行监督检查,以促进内部控制...
1. 监测市场风险和金融稳定：监管机构需要密切关注金融市场的动态，监测市场风险，确保金融市场的稳定运行。2. 制定和执行相关法律法规：监管机构需要制定和发布相关法律法规，明确金融机构的经营行为和合规要求，保护金融市场的公平竞争和投资者的权益。3. 监督金融机构的经营行为：监管机构会对金融机构的经营行为进行监督...
总体而言,我国对于VIE的监管持默许态度,在法律层面并没有统一回应VIE的合法性,但部分行业存在明确的禁止准入规定;监管政策较为分散,且以部门规章为主,主要涉及资本市场、外资准入、并购审查、外汇管理、税务监管等方面。 (一)资本市场 1.大红筹与小红筹
中电金信统一监管合规平台是中电金信在全面整合银保监会、人民银行、外管局及其他监管机构的监管报送制度基础上,利用大数据、AI等技术形成的集监管架构、数据模型、数据检核、监管知识库、智能分析和监管报送平台于一体的监管合规平台,以满足不同的监管部门对不同业务的监
8月16日，金融监管总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）公开征求意见，鼓励单独设立首席合规官和合规官，一定情形下首席合规官可以个人名义直接向金融监管总局或其派出机构报告，称职的首席合规官年度薪酬不得低于同条件高管均值，强调全员合规理念，并将合规管理工作开展情况作为...
摘要: 作为回应平台监管挑战的制度方案,合规监管在政策立法和执法实践中都愈发重要。合规监管是由自我监管(企业的合规管理)和后设监管(监管机构对企业自我监管的监管)构成的二阶治理模式。合规监管契合了数字平台的独特性及其对监管提出的敏捷性、预防性、统合性和合作回应性等新要求,可以作为常态化监管的有效制度安...
面对金融科技监管的挑战，金融科技企业应主动拥抱合规，将合规管理融入企业发展战略之中。具体而言，金融科技企业应：加强合规文化建设，提高全员合规意识，确保企业在日常经营中始终遵循法律法规和监管要求。建立健全合规管理体系，明确合规管理职责和流程，加强内部控制和风险管理，确保业务操作规范、风险可控。密切关注...