此后，我国合规监管的重点从金融公司拓展到了央企和存在境外经营行为的企业。2018年11月2日，国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》后，针对反垄断、反商业贿赂、出口管制等高风险领域，先后印发一系列合规指南，指导企业全面推进合规管理工作，明确将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，...
2024年,省市场监管局坚持寓监管于服务,深入推行企业合规经营指导工作,印发年度工作任务清单,分解落实8项重点工作43项具体任务,发布专项指引,细化工作要求,以科学规范、务实有效的合规指导稳定预期、激发活力,推动经济持续回升向好,助力高质量发展。 ...
罚款不是目的，监管部门的强力监管旨在促使商业银行提升合规水平。分析罚单内容发现，包括建设银行、工商银行、上海银行在内的大额罚单，主要针对过去几年的历史违规。相关事宜大多发生在2022年甚至2021年之前，监管部门从立案调查到做出处罚决定、公开披露处罚信息有一个严谨的过程。相关银行在被监管部门立案调查过程中已经...
如何进行监管合规 对于各个行业的企业来说,监管合规是相当重要的一项工作。在合规方面存在不完善或者不规范的情况,可能会引发风险和问题,影响企业的正常经营和发展。因此,各个企业都应该重视监管合规,加强内部管理,确保企业的合法合规性。 一、加强内部管理 加强内部管理,是企业进行监管合规的第一步。企业内部应该...
8月16日，金融监管总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）公开征求意见，鼓励单独设立首席合规官和合规官，一定情形下首席合规官可以个人名义直接向金融监管总局或其派出机构报告，称职的首席合规官年度薪酬不得低于同条件高管均值，强调全员合规理念，并将合规管理工作开展情况作为...
随着证券领域监管趋势的深刻变化，监管层面对上市公司违法行为的打击力度逐年升级，上市公司在经营管理和合规方面存在的问题日益凸显，所面临的刑事风险也不断增加。可以预见证券犯罪案件在未来相当长一段时间内将持续处于高发态势，刑事合规的种种风险可能源于公司治理结构的缺陷、内部控制的失效、高管人员的道德风险等多...
不过,若以“功能监管合规”推进银行业务法律服务,服务产品化其实是令服务供需双方双赢的高效解决方案。 三、功能监管 功能监管,简单来说,是对相同功能、相同法律关系的金融产品,按照同一规则由同一监管部门监管。 从产品化的角度来看,如果将旨在解决相同或者类似需求的金融产品设计成蕴含相同法律关系的交易组合,那么它们所...
为规范市场监管领域涉案企业合规案件办理,根据《宁波市鄞州区人民政府办公室关于在涉企行政执法中推行“轻微违法首违不罚”等十项措施的指导意见》(鄞政办〔2023〕25 号)、中共宁波市鄞州区委全面依法治区委员会办公室关于在涉企行政执法中推行“轻微违...
是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内部秩序。 合规监管以行政管制为主,主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内,其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性,明确规定能做什么,不能做什么,属于静态的监管模式。 合规性监管是一种消极的...