1、明确涉案企业合规的三个环节:建设-评估-审查。 2、各环节对应实施主体为:涉案企业-第三方组织-人民检察院。 3、各环节具体工作内容为: (1)涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险,制定专项合规整改计划,完善企业治理结构,健全内部规章制度,形成有效合规管理体系。 (2)第三方组织对涉案企业专项合规整改计...
企业合规建设的目的是为了防止再次发生相同或者类似的违法犯罪行为，因此，合规建设要“治标”更要“治本”， 应当针对与涉案犯罪有密切联系的所有合规风险，不应局限于涉嫌犯罪的罪名与行为。例如在最高人民检察院公布的第二批企业合规典型案例的上海J公司、朱某某假冒注册商标案中，虽然涉嫌侵犯知识产权类犯罪，但J...
其中,第三方组织的工作职责即定位,是对涉案企业的合规建设情况进行评估,检察机关则负责对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 第一条同时规定了启动第三方机制的例外情形——针对小微企业的合规建设,可以由检察院而非第三方组织审查合规计划和整改报告。 涉案企业合规改革中,建立健全第三方机制的原因之一在于弥补检...
根据《办法》第一条,第三方组织是涉案企业合规的评估主体,对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察;而检察机关是涉案企业的审查机关,对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 涉案企业合规制度应坚持以检察机关为主导,但是第三方组织和检察机关在涉案企业合规整改中具有不同的功...
试点工作,规范第三方监督评估机制工作有序开展,顺应检察机关对第三方监管质效的新要求,推进企业加强合规教育、合规管理、合规体检、合规预警、合规整改等工作,全国工商联牵头会同最高人民检察院等多部门于近日制定《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(以下简称《办法》),开创涉案企业合规第三方监督评估机制...
今年4月19日,全国工商联、最高人民检察院、司法部、财政部等9部委部门制定《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》,为涉案企业合规第三方监督评估机制落实提供了规范化遵循。 7月8日,金华市人民检察院邀请了山东大学讲席教授、中国法学会法...
2022年7月9日上午,我所采用线上与线下相结合的方式组织召开例会,企业合规业务部秘书长孔德康律师对《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(下文简称《办法》)进行了解读。 《办法》由最高检等九部委共同发布,共五章二十三条,...
以及涉案企业、第三方组织和检察机关等三方主体在三个关键环节中的重要履职要求;高亮了涉案企业合规建设的重要要素;首次触及了第三方组织对合规整改计划和合规管理体系有效性的评估要点及评估方法;规定了检察机关开展合规审查的重点内容,并...