第一条涉案企业合规建设,是指涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险,制定专项合规整改计划,完善企业治理结构,健全内部规章制度,形成有效合规管理体系的活动。 涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)对涉案企业专项合规整改计划...
第一条 涉案企业合规建设,是指涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险,制定专项合规整改计划,完善企业治理结构,健全内部规章制度,形成有效合规管理体系的活动。 涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的...
第一条:涉案企业合规建设,是指涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险,制定专项合规整改计划,完善企业治理结构,健全内部规章制度,形成有效合规管理体系的活动。 涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的活动。
第一条涉案企业合规建设,是指涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险,制定专项合规整改计划,完善企业治理结构,健全内部规章制度,形成有效合规管理体系的活动。涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的活动。...
涉案企业合规审查,是指负责办理案件的人民检察院对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 针对未启动第三方机制的小微企业合规,可以由人民检察院对其提交的合规计划和整改报告进行审查。 解读: 第一条,对于涉案企业合规审查建设、涉案企业合规评估、涉案企业合规审查的概念进行了界定,这里的概念局限于与涉嫌犯罪有密...
《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》的通知 为贯彻落实最高人民检察院、司法部、财政部等九部委联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》及其实施细则,依法推进企业合规改革试点工作,规范第三方监督评估机制工作有序开展,全国工商联、最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部...
一、细化企业合规整改之“规” 1、明确涉案企业合规的三个环节:建设-评估-审查。 2、各环节对应实施主体为:涉案企业-第三方组织-人民检察院。 3、各环节具体工作内容为: (1)涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险,制定专项合规整改计划,完善企业治理结构,健全内部规章制度,形成有效合规管理体系。
涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和考察的活动。 涉案企业合规审查,是指负责办理案件的人民检察院对第三方组织的评估过程和结论进行审核。 针对未启动第三方机制的小微企业合规,可以由人民检察院对其提交的合规计...
除了第三方组织会对合规建设的有效性进行评估之外，检察机关也会着重审查第三方组织提交的考察报告的结论。检察机关的审查并非仅限于书面审查，星来律所赵运恒律师作为第三方组织成员的一起涉案企业合规整改案中，便有检察院对涉案企业进行实地考察的情况，涉案企业经过两次整改后才顺利通过验收。因此，涉案企业应当对合...
为了细化企业合规整改之“规”,2022年4月20日,全国工商联、最高人民检察院等九部委联合发布了《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》(全联厅发〔2022〕13号,下称“《办法》”)。《办法》为涉案企业的合规建设、第三方组织对于...