12月16日，江苏证监局连开三份行政监管措施，就债券业务多项违规等问题，对东海证券采取责令改正的措施，对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。 行政监管措施书显示，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中，债券一、二级市场业务未进行有效隔离；未及时向证监局报告风险控制指标...
2019年7月18日，东海证券发布公告称，原董事长朱科敏向公司提出辞职，同时称，7月16日晚间收到江苏相关部门电话通知，被告知朱科敏正处于配合调查阶段。在朱科敏配后调查前后，东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰先后辞职。2019年12月，江苏证监局核准了钱俊文东海证券董事长的任职资格，2020年1月16日，殷...
东海证券前总裁收证监局警示函,11月末刚离任 12月16日,江苏证监局发布公告,对东海证券采取责令改正措施,并对时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明分别出具警示函。 经查,东海证券存在以下情况: 一、2020年,公司开展有关债券的承销业务过程中,一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离;二是未及时向我局报告...
今年3月份,东海证券公告,该公司于2022年3月11日与中信建投签订了上市之辅导协议。中信建投于2022年3月11日向江苏证监局提交了东海证券的上市辅导备案材料。
2019年12月,江苏证监局核准了钱俊文东海证券董事长的任职资格,2020年1月16日,殷建华正式上任东海证券总裁职务,东海证券经历之前高管的变动之后高管团队的重建工作算是基本完成,钱俊文和殷建华也颇有种“临危受命”的感觉。 殷建华有着监管背景,上任后东海证券的相关合规及经营方面得到显著改善,在2021年证券公司分类评级...
⑧因存在公司治理不规范等问题,杰美特被深圳证监局责令改正; ⑨中炬高新收上交所关于该公司控股股东司法拍卖事项的监管工作函; ⑩因债券承销业务存在多项违规,东海证券及其总裁殷建华、发行部负责人许晓明被江苏证监局采取行政监管措施。 发布于 2022-12-21 08:15・IP 属地河南 ...
2019年12月,江苏证监局核准了钱俊文东海证券董事长的任职资格,2020年1月16日,殷建华正式上任东海证券总裁职务,东海证券经历之前高管的变动之后高管团队的重建工作算是基本完成,钱俊文和殷建华也颇有种“临危受命”的感觉。 殷建华有着监管背景,上任后东海证券的相关合规及经营方面得到显著改善,在2021年证券公司分类评级...
今年六十岁的殷建华具有多年的监管经验,曾任江苏证监局党委委员、纪委书记,并于2020年1月,殷建华出任东海证券总裁。 今年8月中旬,东海证券参股公司东海基金发布的一则公告透露了殷建华的新去处,宣布殷建华新任公司董事长,任职日期为2022年8月17日。 就在殷建华辞职之际,东海证券几乎同步公布了新任总裁的情况:“80后...
12月16日,江苏证监局披露多项行政监管措施。 东海证券因债券业务多项违规等原因被责令改正,东海证券时任总裁殷建华、时任东海证券债券发行部负责人许晓明被出具警示函。 债销业务多项违规 江苏证监局披露,2020年,东海证券开展有关债券的承销业务过程中存在多项违规:一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离;二是未及...
他曾任航空兵飞行员,中国证监会青岛监管局上市处处长、局党委委员、局长助理、副局长;2016年10月至2019年12月,曾任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记;2020年1月起任东海证券总裁等职。 东海基金首任董事长为朱科敏,于2019年7月因“工作原因”离任;时任总经理葛伟忠随后晋升为东海基金第二任董事长,执掌三年多...