刑事案件管辖方面，《意见》提出，证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。几个公安机关都有权管辖的证券期货犯罪案件，由最初受理的公安机关管辖，必要时可以移送主要犯罪地的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的，可以...
9．证券期货犯罪的犯罪地，包括以下情形：证券期货账户及保证金账户开立地；交易申报指令发出地、撮合成交地；交易资金划转指令发出地；交易证券期货品种挂牌上市的证券期货交易场所所在地、登记结算机构所在地；交易指令、内幕信息的传出地、接收地；隐瞒重要事实或者虚假的发行文件、财务会计报告等信息披露文件的虚假信息编...
金融是国民经济的血脉,为展示依法惩治证券期货犯罪工作成效,切实维护金融安全,6月27日,重庆市第一中级人民法院召开证券期货犯罪审判基地工作白皮书新闻发布会,发布《重庆市第一中级人民法院证券期货犯罪审判基地工作白皮书(2021.6—2024.6)》以及证...
1.公安部公布5起非法经营证券、期货业务犯罪典型案例:近年来,按照公安部部署要求,全国公安机关聚焦场外配资、非法投资咨询等犯罪活动,坚持依法严厉打击非法经营证券、期货业务犯罪,持续开展全链条、全方位打击,成功侦办破获一批重点案件,有效震慑...
本文主要讨论非法经营期货涉嫌犯罪的案件中,司法机关对于犯罪金额的认定方式以及张律师在办理此类案件中的一些经验分享。 关键词: 期货 犯罪数额经营数额违法所得出金、入金 投资人 概括性认定 平台数据 转账凭证 正文: 刑事案件中,行为人犯罪数额的多少,直接关乎到量刑的轻重,对于非法期货交易犯罪的案件,亦是如此。非法...
白皮书显示，2014年1月1日至2023年12月31日，上海市第一中级人民法院及辖区法院审结证券期货犯罪案件209件，其中内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件22件，利用未公开信息交易犯罪41件，欺诈发行债券犯罪案件5件，出具证明文件重大失实犯罪案件2件，操纵证券市场罪案件14件，操纵期货市场罪案件1件，非法经营证券期货犯罪案件...
中国网5月17日讯据最高人民检察院微信公众号消息，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。为依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，加强行政执法与刑事司法衔接工作，完善执法司法部门配合制约机制，根据有关法律规定，结合...
中国网5月17日讯据最高人民检察院微信公众号消息，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。为依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，加强行政执法与刑事司法衔接工作，完善执法司法部门配合制约机制，根据有关法律规定，结合...
根据《中华人民共和国刑法》的规定,非法经营期货涉嫌犯罪的情形包括以下三种: 1. 个人非法经营数额在五万元以上,或者违法所得数额在一万元以上的; 2. 单位非法经营数额在五十万元以上,或者违法所得数额在十万元以上的; 3. 虽未达到上述数额标准,但两年内因同种非法经营行为受过二次以上行政处罚,又进行同种非法经营...