因欺诈发行，思尔芯及相关责任人在被证监会行政处罚之后，再被上交所予以纪律处分。这是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。也是注册制下首例拟IPO企业被罚5年内申请上市不获受理。鉴于上述违规事实和情节，上交所对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分
今年2月9日，证监会针对思尔芯在申请科创板首发上市过程中涉嫌的欺诈发行违法行为，作出了严厉的行政处罚。此案是自新《证券法》实施以来，首次在发行人提交申报材料后、尚未获得注册前，由证监会查处的欺诈发行案件。思尔芯在2021年8月提交了科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施...
上交所认为，思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入、利润总额，明显具有主观故意，已经中国证监会《行政处罚决定书》认定和查实，违规事实清楚，影响恶劣。处分内容（图源：上交所官网）鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据相关规定，决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的...
10月26日，中金公司发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以...
今年2月已获证监会行政处罚 梳理时间线来看，思尔芯系于2021年8月提交科创板首发上市申请，该公司计划公开发行股票的数量不超过2000万股，原拟募集资金10亿元，计划用于高性能数字芯片验证平台项目、国微思尔芯研发中心建设项目、补充流动资金；2021年12月，证监会对该公司实施现场检查，发现思尔芯涉嫌存在虚增收入等违法违规...
10月26日,中金公司发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”)IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚...
据了解，2021年8月24日，上交所受理了思尔芯IPO申请，之后因思尔芯撤回发行上市申请，上交所于2022年7月27日决定终止审核。根据证监会《行政处罚决定书》查明的事实及思尔芯披露的相关信息，思尔芯及相关责任人存在多项违规行为，包括通过虚构销售交易虚增营业收入、通过提前确认收入虚增营业收入、少计期间费用等问题。对此...
因欺诈发行,思尔芯及相关责任人在被证监会行政处罚之后,再被上交所予以纪律处分。这是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。也是注册制下首例拟IPO企业被罚5年内申请上市不获受理。 鉴于上述违规事实和情节,上交所对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文...
证监会查办首例欺诈发行案件，对上海思尔芯作出行政处罚 近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。思...
2021年8月思尔芯提交科创板首发上市申请，2022年7月思尔芯撤回发行上市申请。证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行进行了立案调查和审理，经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，2023年底证监会对思尔芯及相关责任人作出行政罚款的处罚。上交所认为思尔芯的相关行为，违反了《科创板股票发行上市审核规则》第15条、第28条...