具体来看，今年4月，因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对东吴证券立案调查。5月，渤海证券公告称，因涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会决定对其立案。不过，截至目前，对这两家券商的立案尚未公布调查及处罚结果。另外，证监会近期还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。
10月26日,中金公司发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”)IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚...
近日，证监会官网披露对思尔芯的行政处罚决定书，思尔芯及相关负责人在此前科创板IPO时存在欺诈发行的违法事实，证监会对思尔芯罚款400万，对董事长黄学良、CEO ToshioNakama分别处罚300万，对副总裁林铠鹏、董秘熊世坤分别处罚200万，对CFO黎雄应处罚150万，对监事会主席杨录处罚100万，公司及负责人合计被罚1650万元。证...
中金公司近日发布公告称，该公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责，证监会拟对该公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名保代给予警告，并分别处以150万元罚款。今年以来，券商投行业务收入、合规双双面临挑战。上...
2月9日，农历新年的最后一天，证监会官方网站公布了一起国产EDA企业的欺诈发行案件，此案在业界引起了广泛关注。国微思尔芯，一家知名的国产EDA厂商，在科创板首发上市过程中涉嫌欺诈发行，被证监会依法处罚，罚款金额高达1650万元。据证监会披露，思尔芯在上市申请文件中存在重大虚假内容，其《招股说明书》中关于业务与...
10月27日，中金公司发布公告称，收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，证监会对思尔芯一案已调查完毕，指中金在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务中未勤勉尽责，证监会对中金责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。中金表示，诚恳接受处罚，切实以案为监，强化全面整改，坚持以投资者为本，不...
上交所表示，将持续加强对发行人信息披露质量的监管力度，对任何违反信息披露规定的行为都将依法依规进行严肃处理。此次对思尔芯的处罚，旨在警示市场参与者要严格遵守信息披露规定，确保信息披露的真实、准确、完整，维护资本市场的健康稳定发展。上交所也呼吁广大投资者要增强风险意识，审慎投资，避免受到虚假信息的误导和...
近日,中金公司公告称,因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(下称”思尔芯“)IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,其于10月25日收到证监会《行政处罚事先告知书》 经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。根据相关事实,证监会拟对中金公司责令改正...
观点网讯：12月22日，中金公司宣布，于12月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》。该决定书指出，在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中，中金公司未能勤勉尽责，因此责令其改正，并给予警告。同时，没收其保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元人民币罚款。此外，对思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告，...
今年2月9日，证监会针对思尔芯在申请科创板首发上市过程中涉嫌的欺诈发行违法行为，作出了严厉的行政处罚。此案是自新《证券法》实施以来，首次在发行人提交申报材料后、尚未获得注册前，由证监会查处的欺诈发行案件。思尔芯在2021年8月提交了科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施...