所谓证券市场禁入,是指对于那些违反法律、法规或者中国证券监督管理委员会有关规定,情节严重的有关责任人员,中国证监会依法采取的禁止其在一定期限内或终身不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者从事证券业务的一种监督管理措施。产生发展 证券市场是一个高风险、高利益、专业性比较强的市场,也是一个非常强调...
• 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的——3-5年市场禁入 • 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的—6-10年市场禁入 • 终身市场禁入 (二)要求 有下列情形之一的,应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施: (1)...
具体来看,2023年:证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。杜绝“带病申报” 证监会查处多起“欺诈发行”案 这份...
*ST美盛11月16日晚公告,公司及相关当事人收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》,根据相关法规,浙江证监局决定:对*ST美盛实际控制人赵小强采取终身证券市场禁入措施,对石军龙采取3年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务...
证监会:2023年罚没63.89亿元,市场禁入103人次 中新经纬4月10日电 证监会网站10日发布《中国证监会2023年法治政府建设情况》显示,2023年,作出处罚决定539项,罚没款金额63.89亿元,市场禁入103人次;全年调解成功案件3786件,为投资者挽回损失约6.52亿元。证监会表示,2023年,严格按照《法治政府建设实施纲要(2021-...
在身份类市场禁入后,新增交易类市场禁入类型;明确交易类禁入适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为;明确信披严重违法造成恶劣影响等8大行为将被终身禁入市场……6月18日,证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示,为贯彻落实新《证券法》和新《行政处罚法》等上位法规定,证监会近日发布修订后的《证券...
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。
控制201个股票账户,操纵16只股票。近日,浮沉A股30多年的任某,因操纵证券市场,被证监会立案调查、审理,决定没收其违法所得7413.94万元,处以2.22亿元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。从初代股民到被罚终身禁入,任某案件带来三点警示。首先,日益规范的A股市场,不允许股价操纵者畅行无阻。由于操纵市场的手法...
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。他山咨询通过整理现行规则,汇总了证监会行政处罚、立案调查...