上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。 他山咨询结合现行再融...
市场禁入是一种经济管制措施，当企业、个人或组织因违反法律法规、市场规则或行业准则时，相关监管机构或市场主体可能会采取市场禁入的措施。这种措施旨在维护市场秩序，保护消费者和合法经营者的权益，防止不正当竞争和损害公共利益的行为。二、市场禁入的情形 市场禁入的具体情形可能因行业、地区及违规行为...
终身市场禁入是一种严厉的市场监管措施。终身市场禁入是指个人或组织因严重违反市场规则或法律法规，被相关监管机构或法律部门判定禁止其永久性地参与某一领域或行业的市场活动。这样的禁令是对违规者的严重惩罚，用以维护市场秩序和公平竞争。具体而言，这种禁入通常涉及以下几个方面：首先，当个人或企业因...
内幕交易1.24亿元获利超500万元 数知科技董事长被罚没3500万元并终身市场禁入 央广网北京4月22日消息（记者 杨柳青） 日前，证监会披露的行政处罚决定书显示，证监会对时任北京数知科技股份有限公司(以下简称数知科技)董事长、法定代表人，上海诺牧投资中心(有限合伙，以下简称上海诺牧)实际控制人张志勇内幕交易“数...
控制201个股票账户，操纵16只股票。近日，浮沉A股30多年的任某，因操纵证券市场，被证监会立案调查、审理，决定没收其违法所得7413.94万元，处以2.22亿元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。从初代股民到被罚终身禁入，任某案件带来三点警示。首先，日益规范的A股市场，不允许股价操纵者畅行无阻。由于操纵市场的手法...
信息披露涉嫌违法违规！山东证监局拟对未名医药罚款310万元 时任董事长10年市场禁入 央广网北京4月26日消息（记者 杨柳青）近日，山东未名生物医药股份有限公司（以下简称未名医药）发布公告，因公司信息披露涉嫌违法违规，收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，山东证监局拟决定对其责令改正，给予警告，...
市场禁入人员不能买股票。具体原因和规定如下：一、市场禁入的定义 市场禁入是指被中国证监会采取的一种措施，禁止相关人员在一定期限内或终身不得从事证券业务，或不得担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。二、市场禁入人员的限制 交易限制：被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入...
证监会对康美药业(600518)作出处罚，6人被采取市场禁入措施。以下是关于此处罚的详细解答：一、处罚背景 康美药业(600518)在2016-2018年期间，涉嫌通过仿制、变造增值税发票等方法虚增营业收入。同时，公司还涉嫌未在相关年报中披露控股股东及关联方非经营性占用资金状况，导致年报存在虚假记载及重大遗漏。二...
1 禁止入市和证券市场禁入 禁止入市和证券市场禁入这两个说法其实是一个意思，都是证券相关的某一些权利被剥夺 2 证券市场禁入种类 通常来说证券市场禁入分为两类：终生、有限期禁入。区别就是一个有明确的时间范围，一个永久的时间范围 3 《证券法》中规定的证券市场禁入 在《证券法》第233条中对于违反...
终身市场禁入！一上市公司董事长或被罚2288万元 2月27日晚间，*ST红相（原“红相股份”）披露，公司及杨成等人收到厦门证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。据悉，2023年5月11日，*ST红相收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》等法律法规，中国证监会...