老鼠仓本质上是一种财富转移的方式，严重破坏金融管理秩序，损害市场的公平、公正和公开，严重损害客户投资者的利益和金融行业信誉，也损害从业人员所在单位的利益。防范“老鼠仓”需要多管齐下，在制度设计上采取“疏”与“堵”相结合的方式；在法律允许基金从业人员用自有资金投资基金与股票市场的同时，要对基金从业...
这位上海的“85后”基金从业人员许文峰究竟是谁？第一财经记者据Wind数据梳理，截至12月15日，自去年以来共有648位基金经理离任，与其同名的是浦银安盛基金原基金经理。有业内知情人士也告诉记者，二者为同一人。公开信息显示，许文峰于2020年6月加入浦银安盛基金，去年3月22日公告因“个人原因”卸任了所有的基金产品...
早前的2021年8月，中国基金业协会发布的《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》，就明确对“老鼠仓”行为亮明“红灯”：如“基金从业人员不得利用职务之便为自己或他人获取不当利益”“坚决杜绝内幕交易行为和利用未公开信息交易行为”等。然而，尽管存在明确规定，仍有部分从业人员铤而走险。
红星资本局12月19日消息，不到一周时间，基金业又曝出一桩“老鼠仓”事件。12月18日，天津证监局发布行政处罚决定书，基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案，现已调查、办理终结。经查明，王宇恒通过微信聊天方式，明示、暗示他人交易7只股票，致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同。最终，王宇恒被处以100...
“融通基金老鼠仓事件是基金业的一大丑闻，我们现在更关注的是它的处罚结果，因为融通老鼠仓是资本市场第三起老鼠仓，且时间微妙。”5月19日，北京市问天律师事务所主任合伙人、维权律师张远忠对时代周报表示。张认为，中国基金业并不缺乏相关法律，关键是执法的问题得不到解决，是不是站在中小投资者立场上执法，这次...
近日，一起令人震惊的基金经理"老鼠仓"案件在上海曝光，引发了业界广泛关注。中国证券监督管理委员会上海监管局发布的行政处罚决定书显示，某基金公司的基金经理张某利用职务之便，通过操控他人账户进行趋同交易，获利高达1566.26万元。这一行为不仅严重违反了职业道德，更是对投资者利益的严重侵害。"老鼠仓"行为的危害性...
今年以来，监管层至少公布5起公募基金老鼠仓案件。仅12月13日，证监会官网就同时披露两则公募基金从业人员违规交易的案例。两则案件中，参与违规交易的基金从业人员的账户均未盈利。一则案件显示，许某峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。2020年7月31日至2023年3月14...
关于私募基金老鼠仓行为的刑事定性，迄今为止，仅在共同犯罪的情况下才构成利用未公开信息交易罪的共犯。这表明私募基金管理人独立地利用未公开信息进行交易时通常不被单独入罪。然而，一些观点认为，私募基金管理人应被解释为金融机构，从而可以被刑事追诉。此外，《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》已经将私募...
乐琪的“老鼠仓”事件不仅暴露了他个人职业道德的沦丧，也再次敲响了基金行业监管的警钟。摩根基金已有多只基金巨亏，有基金巨亏60% 天天基金网显示，摩根基金管理规模近1500亿，公司旗下基金数量有206只，基金经理有32人。而值得注意的是，摩根基金旗下多只基金近一年来巨亏，包括摩根世代趋势混合发起式C(018431)、...