“老鼠仓”的官方解释是“金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定从事相关的证券交易,泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易,是一种严重的违法犯罪行为”,俗称“老鼠仓”。 简言之,就是在公司大账户买入前,通过亲人等账户提前埋伏买入,从而获利。 1、基金黑幕时代 在老鼠仓...
“老鼠仓”严重违背公开、公平、公正原则，基金投资者的钱并非用于投资而是被利用给少数人“抬轿子”牟利，损害了广大投资者的利益，严重破坏了资本市场规则，扰乱金融市场运行秩序。近年来，监管机关已严肃查办了基金领域中多起违法违规事项。从小基金公司到知名基金公司，从公募基金到私募基金，都有“老鼠”落网。然而...
四川证监局指出，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。2023年8月31日，李某彦...
“80”后明星基金经理本有大好前程，却在任职期间偷建“老鼠仓”四年获利1566万元，一朝双倍罚没，还恐面临刑事处罚——这并非故事，就在日前，上海证监局披露两起公募基金经理“老鼠仓”案的行政处罚决定。因情节恶劣，两起事件冲上热搜，再度引发市场对公募“老鼠仓”问题的密切关注。“老鼠仓”如何运作？监管如...
公募基金领域高发犯罪类型——“老鼠仓” 说到公募基金领域的高发犯罪类型,“老鼠仓”行为当仁不让居于前位。 所谓“老鼠仓”行为,即利用未公开信息进行交易的行为,其最典型的表现是公募基金从业人员在使用其管理的基金买入证券之前,利用自己知情的职务便利,先用个人财产低价建仓,在之后利用管理的基金大笔买入该证券...
公募基金行业再次被“老鼠仓”事件震动。 信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦(李某彦)因泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,被四川证监局责令改正,并处以高达154.29万元的罚没。 这一事件不仅对李淑彦个人职业生涯造成重大打击,也对信达澳亚基金的声誉和业绩产生了深远影响。
新华财经上海11月28日电(记者魏雨田)近日,又有公募基金经理因“老鼠仓”行为受到了监管部门的处罚。 11月27日,中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称四川证监局)发布的行政处罚决定书显示,基金经理李某彦因泄露未公开信息及明示、暗示他人从事相关交易的违法行为,被责令改正,并没收违法所得约14.29万元,同时被处...
近日,信达澳亚基金在任基金经理李某彦因泄露未公开信息和暗示他人进行相关交易而被四川证监局处以超过154万元的罚款。这一事件再一次引发了对公募基金行业中“老鼠仓”现象的广泛关注,也对行业的监管、道德标准提出了严峻的挑战。 李某彦在2015年加入信达澳亚基金管理有限公司,期间担任多款基金的经理。根据调查,他在...
华安、中欧两大基金公司或卷入其中 文|黄慧玲 编辑|郭楠 近日,中国证监会上海监管局发布了两则行政处罚决定书,均为公募基金投研人员利用未公开信息交易违法违规行为。其中一则为张姓基金经理老鼠仓案,疑似涉及华安基金前基金经理张亮。一则为王姓首席交易员,疑似涉及中欧基金。
公募基金再现“老鼠仓”事件。日前，浙江证监局公布了一则行政处罚决定书，浙商基金前基金经理刘炜因职务便利，知悉所管基金的交易情况等未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，被处以30万元的罚款。对于该事件是否会影响到公司经营的问题，《华夏时报》记者于7月11日电话联系了浙商基金，相关工作人员表示会安排...