下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。 A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
合规风险分析就是企业对不合规的原因、来源、后果的严重程度、后果发生可能性进行分析和研究,对识别出的合规风险进行定性、定量的分析,为合规风险的评价和应对提供支持。包括合规风险可能性分析、合规风险影响程度分析和合规风险评价。...
例如,可以设定查实刷单奖励举报人相应奖励的奖励机制,激发员工的积极性。 2. 季度突击审计:定期由第三方机构进行突击审计,随机抽查销售数据与财务流水。这种不定期的审计机制可以有效防止员工和经销商的侥幸心理,确保企业的数据真实可靠。 ...
同时,网易企业邮箱还提供数据备份和多重防护措施,确保数据存储安全,避免信息泄露风险。 6. 合规的跨境邮件营销 如果企业计划进行跨境邮件营销,必须确保遵守目标国家或地区的法律法规。网易企业邮箱作为国际化的邮件服务平台,已在多个国家和地区建立了合规体系,并提供相应的合规咨询服务,帮助企业了解并遵守不同国家的电子...
甲企业是一家大型企业,与小型企业相比,更需要制定应对法律或合规性风险旳措施,如下做法恰当旳有( )。 A. 建立企业内部监控系统,保证遵遵法律法规 B. 建立永久
从风险管控角度推进合规管理的步骤: 1.识别合规义务; 2.识别合规义务对应的风险; 3.评估合规风险; 4.制定合规风险应对措施,并纳入合规管理体系进行实施; 5.评估合规风险应对措施的有效性。
企业应当建立合规风险应对机制,针对发现的 风险制定解决方案,提出针对性的防范措施。因违规行为引发重 大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件等重大合规风险事 件,造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的, 应当由首席合规官牵头,合规管理部门统筹协调,相关部门协同 配合,及时采取措施妥善应对。 A. 正确...
一、资质失效风险排查步骤1. 检查LUCID注册状态2. 确认回收公司合同有效性3. 检查TEMU平台合规状态二、资质失效的紧急应对措施1.立即续期/补缴费用2.更新TEMU平台信息3.暂停发货至德国三、资质失效的严重后果1.罚款:最高20万欧元,按违规次数叠加;2.平台处罚:TEMU可能冻结资金、限制店铺权限或强制下架商品;3.法律追...
会议决定成立专门的风险评估机构,围绕内部控制目标,定期或不定期对内部环境、业务流程等进行全面评估,准确识别公司面临的内外部风险,根据风险发生的可能性和影响程度进行排序,采取相应的风险应对策略。(4)控制活动。会议明确了公司应从以下三个方面强化控制措施:一是实施全面预算管理,将各类业务事项均纳入预算控制;二是将...
()A.是否符合省联社要求的准入条件B.内部机构设置、人员配置情况,担保业务的内部流程,担保、反担保、代偿、追偿、风险准备金等业务制度的建设及执行情况C.风险分担机制,包括反担保措施、与债权人约定风险承担比例、同业的再担保合作等情况D.财务报表的合规性、真实性和可信度 搜索 题目 各级机构调查、审查人员应对...