北京证券交易所公示了 2024 年 9 月对会员及其他交易参与人以及中介机构采取监管措施的情况。涉及浙商证券、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)和天健会计师事务所(特殊普通合伙),采取的监管措施均为口头警示,违规事由均为未勤勉尽责。 二、对浙商证券的解读 措施类型: 被北交所采取口头警示的监管措施,相对较为轻微...
解析 A,C,D “口头警示”是交易所对存在或可能存在问题的会员采取的措施。 证券交易所会员如果违反证券交易业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。
连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控: (一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态; (二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量(风险警示股50 万股;其他100万股)或者金额(风 险警示股 200 万元;其他1000万元)巨大,且占市场该价格 剩余有效申报总量的比例较高(30%以上...
自查结果如下:经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况；最近五年，公司收到过上海证券交易所口头警示，公司收到口头警示后高度重视，公司及相关责任人引以为戒，认真学习和熟悉相关操作规程
当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有( )。①口头或书面警示②约见谈话③要求相关投资者提交书面承诺④限制相关证券账户交易 A. ①②④ B. ③④ C.
证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示,无需联系客户。()对错A.正确B.错误的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工具.一键将文档转化为在线题库手机刷题,以提高学习效率,是学习
百度试题 题目对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取得措施不包括( )。 A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易 相关知识点: 试题来源: 解析 B 反馈 收藏
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】 A.正确 B.错误
北京1月11日讯近日,北京证券交易所发布的关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年12月)显示,太平洋证券被口头警示,违规事由为信息披露违规,涉及对象为保荐代表人。 网页链接
百度试题 结果1 题目对情节严重异常交易行为,证券交易所可以视状况采用办法涉及( )。 A. 书面警示 B. 口头警示 C. 约见谈话 D. 限制有关证券账户交易 相关知识点: 试题来源: 解析 ABCD P80 反馈 收藏