北京证券交易所公示了 2024 年 9 月对会员及其他交易参与人以及中介机构采取监管措施的情况。涉及浙商证券、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)和天健会计师事务所(特殊普通合伙),采取的监管措施均为口头警示,违规事由均为未勤勉尽责。 二、对浙商证券的解读 措施类型: 被北交所采取口头警示的监管措施,相对较为轻微...
先是公司董事长李昕隆因违规被交易所通报口头警示，再是半年报业绩出现大幅下滑，归母净利润同比暴跌近4成，而旗下整形美容医院等子公司密集出现广告违规、医疗违规、无证上岗等各种违规情形，被多地市场、医疗卫生等监管部门查处。1 董事长被交易所口头警示，上市公司竟未公告 今年8月6日，全国股转公司发布了《关于...
南都湾财社记者了解到,近期,为规范新股发行秩序,督促网下机构投资者合规专业客观报价,深交所对6家网下报价机构开展了专项检查,包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。 深交所检查发现,这6家机构不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。 根据警示函内容,4家被书面警示的报价机构在参与深...
上证报中国证券网讯(记者 黎灵希)4月7日,上海证券报记者从深交所获悉,为规范新股发行秩序,督促网下机构投资者合规专业客观报价,近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查,包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。 检查发现,6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。深交所于...
总结:开盘委托价格过高或过低,严重偏离开盘价;超300万元或30万股 (st为100万元);委托数量占比全市场数量30%以上;撤单比例占全市场50%以 上;撤单后出现反向交易。喜欢做ST的朋友要注意了,30万股或者100万可能就触发了! ②连续竞价阶段虚假申报 连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控: ...
4月7日,上海证券报记者从深交所获悉,为规范新股发行秩序,督促网下机构投资者合规专业客观报价,近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查,包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。 检查发现,6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。深交所于4月7日在官网发布4份监管函,对...
近日,北京交易所公布了《关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》(以下简称《公示》)。据《公示》内容,奥迪威(832491.NQ)和优机股份(833943.NQ)两家拟上市公司由于信披违规,拟上市公司、董事、高管受到口头警示。
自北交所开市以来,北京证券交易所上市委员会(简称:上市委)发布的上会和过会信息已有数页。浏览之下,行家得知,灿能电力在今年3月4日过会,天润科技在3月11日过会;三维股份于3月25日收到“暂缓审议”。 对灿能电力,上市委的审议意见要求:就业务空间受限进行充分风险揭示;补充披露募投的电能质量治理产品的研发技术能...
在新三板上市的医美企业华韩医疗科学技术股份有限公司(以下简称华韩医疗或华韩医疗美容)近期事情比较多。 先是公司董事长李昕隆因违规被交易所通报口头警示,再是半年报业绩出现大幅下滑,归母净利润同比暴跌近4成,而旗下整形美容医院等子公司密集出现广告违规、医疗违规、无证上岗等各种违规情形,被多地市场、医疗卫生等...
深交所检查发现,这6家机构不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。 根据警示函内容,4家被书面警示的报价机构在参与深市新股询价报价过程中,不同程度存在以下违规情形: 一是内控制度和执行不完备。比如,风险管理制度不完善,对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足;未针对新股研究报告审批机制制定明...