第三十条 保荐机构应当建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制组织体系,发挥项目承做、质量控制、内核合规风控等的全流程内部控制作用,形成科学、合理、有效的保荐业务决策、执行和监督等机制,确保保荐业务纳入公司整体合规管理和风险控制范围。 第三十一条 保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和...
保荐人是二级市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二级市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督...
“一哥”中信证券在上市公司IPO承销保荐方面位列第一，全年保荐34家企业上市。中信建投证券以33家的保荐数量紧随其后，国泰君安、海通证券则分别保荐22家企业上市，并列第三。此外，民生证券、华泰证券、中金公司、申万宏源、国金证券、国信证券、东吴证券、中泰证券的保荐企业IPO数量都超过10家。与此同时，23家券商...
股票保荐业务执业质量履职尽责评价指标主要包括项目撤否情况、处罚处分及负面行为记录等明细指标。业务规模评价指标主要为项目数量情况。 负面事项 1.保荐项目未通过上市委或发审委审核,不予核准或注册,扣 100 分 2.保荐项目撤回申请 因审核环节发现影响发行条件的问题撤回,扣 100 分 ...
联席保荐人(Joint Lead Managers):与主要保荐人共同承担领导责任,参与大部分关键工作,但权重可能略低于主要保荐人。 共同保荐人(Co-Lead Managers):参与部分保荐工作,责任与权利通常少于前两者。 联合保荐的主要职责包括: 对发行企业的经营状况、财务状况等进行尽职调查。
(一)关于保荐责任 我国证券法明确,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
又比如，持续督导期间，保荐人应当在获悉上市公司存在违法违规处罚事项后，关注相关事项的进展以及对上市公司的影响，并按照证券交易所的规则要求督导上市公司及时履行信息披露义务。如上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员、核心技术人员等人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的，保荐人应当按照各证券交易...
这是“证券法通识”专栏的第12篇文章,介绍注册制下的保荐与承销。保荐与承销是公开发行证券十分重要的组成部分,也是注册制十分重要的组成部分。保荐贯穿于证券公开注册发行的事前事中事后全过程;而注册完成后,…
财联社（北京，记者 高云）讯，这是一条被易被漏掉的重磅消息，证监会近日颁布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》，两大实质性门槛全部取消！6月12日，为配合新《证券法》实施和创业板注册制等改革，进一步规范证券发行上市保荐业务活动，证监会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。对比证监会4月28日发布...