保荐人考试属于证券专项业务资格考试,主要评估考生在投资银行领域的专业能力。考试科目存在两种不同表述:一是单独《投资银行业务》一科,包含120道选择题,满分100分,60分合格;二是分为证券知识综合考试和投资银行业务专业考试两科,每科180分钟,总分需达120分且单科不低于60分。两种表述可能源于不...
考试类型 保荐代表人考试类型包括统一测试、专场测试和预约测试。 特别提醒:测试成绩自取得之日起36个月内有效,已通过测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任职期间的测试成绩持续有效;若测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,测试成绩失效。
保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。考试介绍 考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。考试时间为180分钟，共120题，总分100分，考试合格线为60分。考试合格者...
6.保荐人违反保荐业务规则,情节严重的,中国证监会可以采取的措施不包括()。 A.暂停保荐业务资格 B.撤销保荐业务资格 C.罚款 D.警告 答案:C 7.保荐人应当对发行人的()进行持续督导。 A.信息披露 B.财务状况 C.业务状况 D.以上都是 答案:D 8.保荐人对于发行人的持续督导,不包括以下哪项工作?() A.定期检...
8.保荐机构在推荐发行人股票上市时,应当对发行人的()进行充分说明。 A.内部控制 B.公司治理 C.信息披露 D.所有上述情况 答案:D 9.保荐机构在推荐发行人股票上市时,应当对发行人的()进行充分披露。 A.股权结构 B.控股股东 C.实际控制人 D.所有上述情况 答案:D 10.保荐机构在推荐发行人股票上市时,应当对发...
报考保荐代表人需要考过证券从业两科,且是大学本科及以上学历即可报考。保荐代表人属于证券专项科目,报考保荐代表人应符合专项报考条件。【免费预约2024证券考试报名提醒>>】 2024年证券水平评价测试报名条件【证券报考条件在线测试】 (一)一般业务水平评价测试
对于投行、PE、VC、FA等资本市场从业人员来说,考取保荐人考试都是十分有意义的。因为保荐人考试的覆盖范围涉及到一级市场业务的方方面面,包括:股权融资(IPO、再融资、可转债等)、债权融资(公司债、企业债、ABS等)、财务顾问(并购重组、股权激励等)、债券/股票估值、债券/股票销售等等。 就我个人经验来说,通过持续...
保荐人考试试题 一、单项选择题(每题2分,共20分) 1. 保荐人是指在公司公开发行股票并上市过程中,对公司进行尽职调查,并为公司提供推荐和辅导服务的: A. 投资者 B. 证券公司 C. 律师事务所 D. 会计师事务所 2. 下列哪项不是保荐人必须具备的条件? A. 良好的商业信誉 B. 健全的内部控制制度 C. 必须...
保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下，在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。基本信息 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够...