SFC,全称为香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission),是独立于香港政府运作的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场,确保市场公平、高效及有序。SFC牌照,即指由SFC颁发的、允许相关机构或个人在香港进行特定受规管活动的牌照。 SFC牌照种类繁多,其中最常见、最热门的包括1号牌(
一、香港SFC金融牌照中的1号牌照 1号牌照用于提供香港证券类交易服务的，是所有香港SFC金融牌照中最火爆的，持有人数和机构是是个里面最多的。这个牌照有大小牌照之分，大的牌照主要用于为客户提供证券商品售卖，能够持有客户的资产。小的就不能持有客户资产了，一般持有人是中介类的进行产品介绍。在香港要想获得牌照...
香港SFC证监会牌照是管理香港证券及期货市场运作的重要机制 证监会负责监管香港证券及期货市场的运作，包括发放市场参与者的牌照以及监管证券发售活动。根据《证券及期货条例》的规定，持牌机构仅需持有单一牌照即可从事多种受规管活动（但提供证券保证金融资且仅从事单一活动的公司除外）。《证券及期货条例》中明确了九项受...
1号牌 证券交易类香港金融1号牌照是证券交易牌照，是香港金融市场中最常见的证券交易许可证之一，相当于内地证券公司，取得该牌照的公司，允许为客户提供以下服务：为客户买卖债券；配售及报销证劵。为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金；为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务；2号牌 期货合约交易与一类牌照类似，...
149牌照(1号+4号+9号)是香港金融市场上最受欢迎的牌照组合,主要适用于证券公司、投资咨询公司、基金管理公司、财富管理公司等金融机构。由于它涵盖了证券交易、投资咨询和资产管理三大核心业务,因此市场需求极大。 截至2024年3月31日,香港证监会(SFC)持牌机构及人士和注册机构的总数达到47,851 家,其中持有9号牌照(...
香港证监会牌照的含金量 单从申请并维护SFC牌照的经济成本来看,该机构颁发的牌照还是具有较高含金量的。 根据SFC的规定,除了申请牌照所需费用及相关材料外,持牌者每年均需缴纳年费并呈交周年申报表,若超过四个月未缴年费或提交报表,SFC将撤销牌照。值得注意的是,SFC对杠杆式外汇交易的牌照颁发规定更为严苛,此类牌照的...
SFC牌照和HKMA牌照的主要分别在于监管对象和范围不同。SFC牌照：监管对象：SFC主要负责证券及期货市场的监管，包括证券交易、期货合约交易、资产管理等受规管活动的公司或个人。发牌机构：SFC是这些活动的发牌机构，任何想要涉足这些领域的公司或个人，必须在SFC取得相应的资格，成为持牌法团或持牌人士。HKMA...
1️⃣ SFC 1号牌:证券交易牌照这个牌照允许持有人为客户提供股票、期权等证券产品的买卖服务。它是SFC十类牌照中最受欢迎的,许多个人和单位都持有这种牌照。1号牌有大小之分:大1牌持有者可以管理客户资产,而小1牌则只能推荐客户到券商处购买证券产品。2️⃣ SFC 4号牌:证券咨询牌照...
香港证监会SFC香港证券牌照9号牌 第9类“资产管理”(asset management),对应牌照通常被称为9号牌。 第9号牌照为香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。获颁牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。根据《条例》规定,9号牌主要是提供证券或...
SFC对持牌机构的业务操作有着严格的监管要求,包括风险管理、内部控制、客户资产保护等方面。这促使持牌机构建立健全的风险管理体系,提高风险防控能力,确保业务操作的合规性和稳健性。 三、香港SFC牌照的办理全指南 (一)SFC牌照的类型及申请条件 SFC牌照包括多种类型,如1号牌照(证券交易)、4号牌照(就证券提供意见)、...