1号牌照用于提供香港证券类交易服务的，是所有香港SFC金融牌照中最火爆的，持有人数和机构是是个里面最多的。这个牌照有大小牌照之分，大的牌照主要用于为客户提供证券商品售卖，能够持有客户的资产。小的就不能持有客户资产了，一般持有人是中介类的进行产品介绍。在香港要想获得牌照一般有两种方式，一种是直接通过香...
一般情况下,SFC将在8周内处理持牌代表的申请,在10周内处理负责人员的申请,在15周内处理法团持牌的申请。根据相关经验,大多数申请人通过中介机构来办理申请流程,所需时间至少为6个月。 六.RO介绍(负责人员) 申请香港9号牌照,RO人选的资格条件,投资者若想获取香港证监会牌照,需要向香港证监会申请牌照的公司必须是香港...
第二步：准备商业计划书/申请文件及签名 三周左右时间 第三步：向SFC递交申请 一周左右时间 第四步：...
申请过程可能耗时较长，通常需要数月至一年不等，且需保持与SFC的良好沟通，确保符合所有最新的申请要求。
SFC对持牌机构的业务操作有着严格的监管要求,包括风险管理、内部控制、客户资产保护等方面。这促使持牌机构建立健全的风险管理体系,提高风险防控能力,确保业务操作的合规性和稳健性。 三、香港SFC牌照的办理全指南 (一)SFC牌照的类型及申请条件 SFC牌照包括多种类型,如1号牌照(证券交易)、4号牌照(就证券提供意见)、...
香港证监会（SFC）9号牌：提供资产管理牌照，以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，适用于在香港发行基金、管理客户资金等（类似于内地的私募基金牌照）。一、申请条件 1. 主体需为香港公司或在香港注册处完成境外公司登记。2. 公司需具备合适的业务架构、监控系统、内控制度和合格人员，以应对业务风险。3....
想要持有香港证券牌照一般有两种方案: 3.1. 是通过证监会(SFC)申请香港证券牌照; 3.2. 是直接并购一家持有证券牌照的公司 I. 并购香港1号牌照办理流程: 1、准备符合上述要求的申请材料。 2、提交材料到香港证监会。 (主要考察公司的人员,财政状况,履行义务的能力,稳健程度) ...
香港证监会(SFC)9号牌:提供资产管理牌照 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合,用于在香港发行基金、管理客户资金等(相当于内地的私募基金牌照)。 一、申请条件 1、香港公司主体,或者在香港注册处完成境外公司登记。 2、合适的公司业务架构,良好的监控系统,良好的内控制度和合格的人员,能够应对经营过程中出...
临时持牌代表的申请:7天 适用于普通持牌代表的申请:8周 负责人员的申请:10周 持牌法团的申请:15周 第1 类:证券交易 第2 类:期货合约交易 第3 类:杠杆式外汇交易 第4 类:就证券提供意见 第5 类:就期货合约提供意見 第6 类:就机构融资提供意见 ...
香港1号牌照是香港十类金融牌照中 一类业务资格牌照,简称1号牌,主要是证券公司申请的,持有这个牌照,主要能够从事证券一类的交易活动。香港1号牌有大1和小1的区别,主要在于能否持有客户资产进行直接投资交易。 香港1号牌的新办条件: 1. 股东:必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商...