在监管结构上，FINRA作为中央监管机构，类似于中国的证监会。CFTC则像中国的期货交易委员会，对美国的期货行业实施自律管理。与此相对，NFA作为美国期货行业的行业协会，类似于行业工会，具备一定的监管职能。然而，NFA并未得到美国金融监管局的正式认可，但仍然受到CFTC的监管。
FINRA)的监管。 金融业监管局的另一大作用是投资者教育,FINRA 采取媒体宣传和召开研讨会等 多种形式,帮助投资者了解金融知识,熟悉基础的投资工具。此外,FINRA 接手 原“ NASD 投资者教育基金”,更名为“FINRA 投资者教育基金”,资助投资者教 育研发及培训项目。FINRA 的官网为投资者提供了丰富的有关信息,帮助投资...
FINRA，即美国金融业监管局，是一个独立的监管机构，致力于保护投资者利益并促进美国证券市场的公平交易。其主要职能包括监管证券经纪人和发行商的所作所为，以确保他们遵循所有的法律法规和行业的道德规范。这个机构对于维护美国金融市场的稳定和透明起到了至关重要的作用。2. 职责范围 FINRA的职责涵盖了广...
ATFX外汇科普：FINRA 、CFTC 、NFA都是美国的金融监管机构。期货交易者最为熟悉CFTC，因为它会定期公布期货品种的持仓报告；外汇交易者最为熟悉的是NFA，因为它是三者当中最直接负责外汇行业监管的机构；美股交易者最为熟悉FINRA，因为它的主要监管对象就是股票经纪人和证券公司。三者当中，只有CFTC是政府机构，可以获得...
FINRA 是金融业监管局的简称,是国会授权监管美国经纪交易商的非营利组织。他们的责任是通过在金融行业执行道德标准和法律来“确保每个人都能充满信心地参与市场”。作为这一责任的一部分,FINRA 向所有候选人颁发金融服务行业不同职位的许可,尤其是那些涉及与客户和客户资金互动的职位。
FINRA作为一个非政府组织，它承担起了监管场外交易市场（OTC）以及投资银行运作的重任。作为美国证券场外市场的自律监管组织，FINRA通过高效监管和技术支持，构建了一个更为稳健和可靠的金融市场环境。它在美国金融市场的角色，类似于中国的证券业协会，但其规模更大，监管对象包括4400家经纪公司、16.3万家分...
美国金融业监管局(FINRA)进行背景调查,活动或不活动的经纪人或经纪公司,确保他们遵循美国联邦证券法律和法规。投资者与经纪公司和独立经纪人可以研究自己的专业背景,通过美国金融业监管局(FINRA)。美国金融业监管局(FINRA)也为投资者提供了使用电脑的数据库称为中央证券登记存管(CRD)的许可证的状态。保护投资者的不公平...
FINRA的成立，是美国金融市场走向自我监管、迈向成熟的重要里程碑。它并非政府官方机构，而是非政府组织，这意味着它的监管行动更加独立，更加注重市场的实际需求。它的监管范围广泛，涵盖了4400多家经纪公司，它们的16.3万家分公司以及63万名注册证券代表，这些数字背后是无数投资者的信赖与福祉。作为美国...
在FINRA实施生成式人工智能的历程与挑战 关键字: [Amazon Web Services re:Invent 2024， 亚马逊云科技， 生成式AI， Amazon Q Developer， Generative Ai Implementation， Data Governance， Risk Mitigation， Stakeholder Collaboration， Developer Productivity]导读 2014年，FINRA全面采用亚马逊云科技，并开始利用云技术...